证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ET F）的，应当符合（ ）条件。 ①上市交易超过5个交易日的 ②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元 ③基金持有户数不少于2000户 ④交易...
- 期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（ ）。
- 根据《证券投资基金法》，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入（ ）罚款。
- （2016年真题）下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。 Ⅰ．发行人的董事Ⅱ．持有公司10%以上股份的股东 Ⅲ．发行人子公司的总经理Ⅳ．承销的证券公司相关人员
- 证券公司应当按照（ ）有关规定采集、记录、存储、报送客户交 易终端信息，并采取有效的技术措施，保障相关信息真实、准确、完整。
- 证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（ ）。
- （2019年真题）申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（ ） Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅲ.单...
- 证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（ ）。 ①中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理 ②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方...