证券市场基本法律法规 最新试题
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- 我国《公司法》适用的公司有两种:有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括( )。
- 证券投资顾问、证券分析师离职,其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在( )解除之日起( )个工作日内,通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
- 投资者融资买人证券时,融资保证金比例不得低于( )。
- (2017年真题)《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,应设立监事会,其成员不得少于( )人。
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按建立或者更新投资者评估数据库的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。
- 非公开募集基金合格投资者的单位和个人应满足的条件,下列不符合的是( )。
- 证券公司变更持有5%以上股权的股东、实际控制人必须报经( )批准。
- (2016年真题)证券公司设立时,确定业务范围需要考虑的因素有( )。 Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度 Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况
- 证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度,证券公司融资管理的基本要求不包括( )。
