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- 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）。 ①《证券公司监督管理条例》 ②《证券公司融资融券业务管理办法》 ③《证券公司融资融券业务内部控制指引》 ④《转...
- 下列说法错误的是（ ）。
- 设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（ ）。 ①自有资金不少于人民币二亿元 ②具有证券登记服务所必须的场所和设施 ③具有证券存管服务所必须的场所和设施 ④国务院证券监督管理机构规定的其他条件&n...
- （2020年真题）下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（ ） I合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数 II合规负责人工作称职的...
- 以下（ ）属于证券公司的高级管理人员。 ①合规负责人李某 ②副总经理王某 ③独立董事孙某 ④财务负责人周某 ⑤董事会秘书陈某 ⑥执行委员会成员钱某
- 股票期权卖方（ ）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。
- 证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（ ）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。
- (2019年真题)证券公司资本杠杆率不得低于（）。