证券市场基本法律法规 最新试题
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- 个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（ ）条件。 ①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券） ②不存在...
- 金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
- 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。 ①避免利益冲突 ②分散管理 ③集中统一管理 ④利益最大化
- 下列关于委托交易的说法中，错误的是（ ）。
- 证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（ ）。
- 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，固定收益类产品的分级比例不得超过（ ）。
- （2017年真题）《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（ ）。 Ⅰ．代理委托人从事证券投资 Ⅱ．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失...
- （2020年真题）证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（ ） Ⅰ薪酬管理的基本制度及决策程序...
- 下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（ ）。 ①决定公司的经营方针和投资计划 ②决定公司的经营计划和投资方案 ③对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议 ④修改公司章程 ⑤...