证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2016年真题）基金托管人应当履行的职责有（ ）。 Ⅰ．安全保管基金财产 Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户 Ⅲ．持有基金管理人的股份 Ⅳ．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意...
- 下列说法正确的是（ ）。 ①禁止经营机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 ②禁止公司以任何方式承诺或者保证投资收益 ③经营机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向...
- 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
- 按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（ ）。
- (2019年真题)证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
- 有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（ ）
- 基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金是（ ）。
- 应急演练应当形成报告，保存期不得少于（ ）年。
- 证券公司（ ）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。
- (2019年真题)下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是（）