证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）。 ①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 ②发行人超规模发行金融债券 ③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务 ④托管机构挪用客户金融债券
- 对证券公司报送的（ ），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。 Ⅰ．年度报告 Ⅱ．月度报告 Ⅲ．季度报告 Ⅳ．半年度报告
- 以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是（ ）。
- 按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（ ）
- （2016年真题）下列属于有限责任公司经理职权的有（ ）。 Ⅰ．组织实施公司年度经营计划和投资方案Ⅱ．提请聘任或者解聘公司副经理 Ⅲ．决定公司财务负责人的报酬Ⅳ．组织实施董事会决议
- (2018年真题)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户，其名称应当注明的内容有（ ）。 Ⅰ．证券公司名称 Ⅱ．资产托管机构名称 Ⅲ．集合资产管理计划名称 Ⅳ．基金...
- (2019年真题)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。
- 发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 ①董事 ②监事 ③高级管理人员 ④财务会计
- (2019年真题)不得向公众披露的私募业务信息有（ ） Ⅰ．涉及证券公司客户隐私的信息 Ⅱ．涉及第三方商业秘密的信息 Ⅲ．合同约定不得向公众公开的信息 Ⅳ．法律法规和自律规则禁止向公众公开的信...