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- 根据《证券投资基金法》，基金管理人的职责包括（ ） Ⅰ.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜 Ⅱ.对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见 Ⅲ.计算并公告基金资产净值 Ⅳ.安全保管基金...
- 净资产不低于人民币（ ）万元的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
- 下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
- 证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（ ）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。
- (2019年真题)集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。
- 以下内容，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（ ）。 ①证券公司上一年度营业收入位于行业前20名 ②证券公司上一年度代理买卖证券业务收入位于行业前20名，且营业部平均代理买...
- (2019年真题)下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是（）。
- 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。