证券市场基本法律法规 最新试题
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- 按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（ ）。
- 根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（ ）个交易日内报交易所备案。
- （2016年真题）下列选项中，不正确的是（ ）。
- 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（ ）措施。 ①限制业务活动 ②...
- 财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。
- 下列选项中，不属于基金管理人职责的是（ ）。
- 证券公司另类子公司应当于每年结束后（ ）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。