证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。 ①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户 ②在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券公司 ...
- （2017年真题）证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。 Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况 Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好
- 投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（ ）。
- 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（ ）原则。 ①投资者利益优先 ②勤勉尽责 ③客观性 ④有效性 ⑤审慎性 ⑥差异性
- 按照《证券投资基金销售管理办法》，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（ ）。 ①采取抽奖的方式销售基金 ②以低于成本的销售费用销售基金 ③未按规定公告擅自变更基金的发售日期 ④采取送保险...
- 上市公司并购重组（ ）业务主要为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服...
- 下面有关公司设立方式的说法，正确的是（ ）。
- 下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中，错误的是（ ）。
- 企业发行债务融资工具应在（ ）注册。
- 证券经纪业务中，客户指令的权威性体现为（ ）。