证劵从业(新版)
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- (2019年真题)下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。
- 可作为融资买入或融券卖出的标的证券，一般是在交易所上市并经交易所认可的（ ）。 Ⅰ．股票 Ⅱ．证券投资基金 Ⅲ．债券 Ⅳ．其他证券
- 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
- 《证券法》规定，证券交易活动中，涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息不属于内幕信息的是（ ）。
- 根据《证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没有违法所得或者违法所得...
- (2019年真题)客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产（）
- 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管...
- (2019年真题)商品期货历史悠久，种类繁多。下列属于商品期货的有（） Ⅰ.金属期货 Ⅱ.能源化工期货 Ⅲ.股指期货 Ⅳ.农产品期货
- 下列关于法的特征的描述，错误的是（ ）。
- 按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ...