证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．公司聘用会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定 Ⅱ．公司解聘会计师事务所，依照公司章程的...
- 任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（ ）金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
- 金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（ ）或以上。
- 下列说法正确的是（ ）。 ①证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务 ②证券公司可代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务 ③证券公司...
- 根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（ ） 个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登...
- （2020年真题）根据《公司法》。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。正确的有（ ） Ⅰ股东符合法定人数，公司由20个以下股东出资设立 Ⅱ有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 Ⅲ...
- 证券公司代销金融产品，不得有下列（ ）行为。 ①采取正常宣传方式引导客户购买金融产品 ②采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 ③与客户分享投资收益、分担投资损失 ④使用除证券公...
- 有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（ ）表决权的股东通过。
- 申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（ ）未受过刑事处罚的条件。