证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- （2019年真题）证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（ ）提交可疑交易...
- 基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（ ）。
- （2017年真题）有限责任公司董事会行使的职权包括（ ）。 Ⅰ．执行股东会的决议Ⅱ．制订公司的年度财务预算方案、决算方案 Ⅲ．决定公司的经营计划和投资方案Ⅳ．修改公司章程
- 证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（ ）服务。 Ⅰ．间接为期货交易提供担保 Ⅱ．代客户保管交易密码 Ⅲ．为期货交易提供融资 Ⅳ．提供期货行情信息
- 自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于第一类专业投资者中的金融机构...
- 按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（ ）。
- 证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。
- 申请从事一般证券业务的人员，必须具备最近（ ）未受过刑事处罚的条件。
- （2020年真题）根据《刑法》，（ ）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他...
- 上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。