证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列不属于原始权益人的职责是（ ）。
- 国务院证券监督管理机构可以要求下列（ ）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 Ⅰ．证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构 Ⅱ．证券交易所 Ⅲ．证券登记...
- 下列说法，错误的是（ ）。
- 证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（ ）
- 私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
- 个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（ ）条件。 ①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券） ②不存在...
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。
- 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
- （2016年真题）证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以（ ）的罚款。
- (2018年真题)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（ ）。