证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（ ）。
- （2020年真题）根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（ ）
- 金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。
- 根据《证券法》第一百八十一条的规定，欺诈发行股票，证券罪应承担的法律责任中，错误的有（ ）。
- 下列关于股份公司发行股份的说法中，错误的是（ ）。
- 除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（ ）。 ①改变合伙企业的名称 ②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点 ③处分合伙企业的不动产 ④转让或者处...
- 下列属于国务院制定的行政法规的有（ ）。 Ⅰ.《企业债券管理条例》 Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司监管理条例》 Ⅳ.《上市公司重大资产重组管理办法》
- 证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（ ）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。 Ⅰ.业务规模、性质、复杂程度 Ⅱ.流动性风险偏好 Ⅲ.外部市场发展变化 Ⅳ.监管要求