证券市场基本法律法规 最新试题
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- 除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（ ），并加盖财务顾问单位公章。 ①部门负责人 ②内部核查机构负责人 ③财务顾问主办人 ④项目协办人
- （2020年真题）下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ未经法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，并处罚款 Ⅱ发行人在...
- 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。
- 行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（ ）。 ①行稳致远的立身之本 ②服务实体经济的内在要求 ③全面深化资本市场改革的重要保障 ④防范金融风险的有力抓手
- (2018年真题)下列说法错误的是（ ）。
- 根据《中华人民共和国合伙企业法》的规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是（ ）。
- 根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（ ）
- 下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（ ）。 ①加强对证券公司的监督管理 ②规范证券公司的行为 ③防范证券公司的风险 ④履行诚信义务
- （2020年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，正确的有（ ） Ⅰ具备符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程 Ⅱ取得基金从业资格的人员达到法定人数 Ⅲ董事、监事、高级...
- 违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。