证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。
- 对证券公司报送的（ ），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。 Ⅰ．年度报告 Ⅱ．月度报告 Ⅲ．季度报告 Ⅳ．半年度报告
- 按照《证券法》的规定，下列情形，属于公开发行证券的是（ ）。
- （2016年真题）以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在（ ）日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
- （2017年真题）首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向（ ）投资者进行推介和询价。
- （2017年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。 Ⅰ．证券交易所的从业人员Ⅱ．期货交易所的从业人员 Ⅲ．证券业协会的工作人员Ⅳ．银行工作人员
- (2019年真题)融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ET F）的,应当符合下列条件:（） Ⅰ.上市交易超过5个交易日的 Ⅱ.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元 Ⅲ.基金持有户数不...
- （2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》下列关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务的说法正确的有（ ） Ⅰ证券期货经营机构不得在表内从事私募资产管理业务，不得以任何方式...
- 可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（ ），其他股票折算率最高不超过（ ）。