证劵从业(新版)
证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 按照《证券公司监督管理条例》第十条的规定，净资产低于实收资本的（ ）％，或者或有负债达到净资产的（ ）％的单位或者个人，不得成为持有证券公司5％以上股权的股东、实际控制人。 ①20 ②30 ...
- 证券公司分支机构包括（ ）。 Ⅰ．从事业务经营活动的分公司 Ⅱ．证券营业部 Ⅲ．证券公司设立的资产管理子公司 Ⅳ．证券公司设立的期货子公司
- 按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ...
- 下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（ ）。
- 下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（ ）。 ①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 ②将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、...
- (2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。
- 融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ET F）的，应当符合（ ）条件。 ①上市交易超过5个交易日的 ②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元 ③基金持有户数不少于2000户 ④交易...
- （2020年真题）根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（ ） I只能投资于上市交易的股票、债劵 I不可以投资于基金份额 III可以投资于期货 IV可以...
- 证券的承销方式包括（ ）。 ①统销 ②包销 ③代销 ④直销
- 以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）。