证劵从业(新版)
证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2020年真题）下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（ ）。
- 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，为（ ）方式。
- （2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法，错误的是（ ）。
- 行业文化建设具有重要的意义，健康良好的行业文化是（ ）。 ①行稳致远的立身之本 ②服务实体经济的内在要求 ③全面深化资本市场改革的重要保障 ④防范金融风险的有力抓手
- 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（ ）。 Ⅰ．为客户进行融资融券交易的结算 Ⅱ．收取客户应当归还的资金、证券 Ⅲ．收取客户应当支付的利...
- 下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。
- 《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于（ ），但资本公积金不得用于弥补公司亏损。 Ⅰ．弥补公司亏损 Ⅱ．扩大公司生产经营 Ⅲ．转为公司资本 Ⅳ．对外担保
- 《证券公司监督管理条例》第十二条规定’证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（ ）相适应。
- 私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（ ）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。