证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（ ）。
- 证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起（ ）个月内作出批准或者不予批准的书面决定。
- （2018年真题）下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（ ）。 Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务； Ⅱ．证券投资顾问可以同时注...
- （ ）是指证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
- 甲证券公司是内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（ ）。
- 下列有关上市公司收购的方式，错误的是（ ）。
- 合格境内投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问经营投资管理业务已达5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）或等值货币。
- 根据《中华人民共和国证券法》的规定，（ ）不属于证券交易内幕信息的知情人。
- 下列可以成为背信运用受托财产罪犯罪主体的是（ ）。