证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（ ）。 Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 ...
- 某一证券投资者融资买入1000股股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例为（ ）。 A.500％ B.250％ C.100％ D...
- 关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，说法正确的是（ ）。
- （2017年真题）合规负责人为证券公司高级管理人员，由（ ）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
- （2020年真题）证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确（ ）在流动性风险管理中的职责和报告路线
- 证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（ ）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定提交大额交易报告。
- 封闭式基金的特征包括（ ）。 Ⅰ．基金份额总额在基金合同期限内固定不变 Ⅱ．在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回 Ⅲ．基金份额可以在基金合同约定的时间和场所赎回 Ⅳ．基金份额总额在基...
- 按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（ ）。
- 下列说法正确的是（ ）。 ①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问 ②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作 ③金融监督管理部门和国家有关部...