证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（ ），对其业务范围进行调整。 Ⅰ．内部控制水平 Ⅱ．合规程度 Ⅲ．对外投资情况 Ⅳ．专业人员数量
- 证券金融公司的资金，可以用于（ ）。 Ⅰ．银行存款 Ⅱ．购置自用不动产 Ⅲ．购买国债 Ⅳ．购买证券投资基金份额
- 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（ ）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。
- 申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（ ）报送申请材料。
- 根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（ ）。
- (2018年真题)涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、（ ）人复核，复核应当留痕。
- （2020年真题）2012年2月至2019年10月间，李某利用担任甲基金管理有限责任公司基金经理，利用其决策、交易等方面信息的职务便利，使用其实际控制的“左某”证券账户，先后买入金额共计人民币8067...
- (2019年真题)虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。 Ⅰ．责令改正； Ⅱ．罚款； Ⅲ．撤销公司登记； Ⅳ．吊销营业执照。