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证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是（ ）。 Ⅰ.合规总监 Ⅱ.首席风险官 Ⅲ.合规部门 Ⅳ.风险管理部门
- 下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。 ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益 ②利用所管理的客...
- 下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（ ）。 ①召集股东会会议 ②决定公司的经营计划和投资方案 ③制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案 ④修改公司章程 ⑤决定公司内部管理机构的...
- （2017年真题）期货交易所不能从事的业务有（ ）。 Ⅰ．信托投资Ⅱ．股票投资 Ⅲ．国债投资Ⅳ．自用不动产投资
- 按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（ ...
- 基于期货经纪合同的责任由（ ）对客户承担。
- 薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由（ ）担任。
- 净资产不低于人民币（ ）万元的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
- 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（ ）措施。 ①责令增加内...