证券市场基本法律法规 最新试题
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- 为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（ ）年。
- 证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后的（ ）个月内不得面向社会公众开展证券投资咨询业务。
- 有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（ ）。
- 私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
- 下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（ ）。
- （2016年真题）按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是（ ）。
- 下列关于普通合伙企业和有限合伙企业的区别，说法正确的是（ ）。 ①普通合伙企业的所有出资人均须对合伙企业的债务承担无限连带责任；而有限合伙企业的所有合伙人对企业债务承担有限责任 ②普通合伙企业的...
- 证券公司应当（ ）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
- 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。 ①明示其与期货公司的介绍业务委托关系 ②解释期货交易的方式、流程及风险 ③做获利保证、共担风险等承诺 ④做虚假宣传
- 同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于1000万元；具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。