证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（ ）名以上投资经理。
- 下列属于行业文化建设基本要求的是（ ）。 ①坚持依法合规，牢固发展基础 ②坚持诚实守信，恪守职业操守 ③坚持专业精神，提升服务能力 ④坚持稳健经营，促进健康发展
- 参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（ ）等名义在证券研究报告中列示。
- 下列属于有限合伙人可以用于出资的，正确的是（ ）。 Ⅰ.货币 Ⅱ.劳务 Ⅲ.知识产权 Ⅳ.土地使用权
- 除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（ ）。 ①改变合伙企业的名称 ②改变合伙企业的经营范围、主要经营场所的地点 ③处分合伙企业的不动产 ④转让或者处...
- （2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。
- （2020年真题）根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括（ ） Ⅰ分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源 Ⅱ加强负债品种、期限、交易对手、融资抵（质）...
- 以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（ ）。
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（ ）。
- 证券公司从事私募资产管理业务，应当依法经（ ）批准。