证券市场基本法律法规 最新试题
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- 客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证券公司应采取的措施错误的是（ ）
- （2020年真题）根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（ ）。
- 下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（ ）。
- 证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（ ）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
- 按照法律主体在法律关系中的因果关系，可以将法律关系分为（ ）。
- 下列属于行业文化建设基本要求的是（ ）。 ①坚持依法合规，牢固发展基础 ②坚持诚实守信，恪守职业操守 ③坚持专业精神，提升服务能力 ④坚持稳健经营，促进健康发展
- 下列说法中，正确的是（ ）。 ①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取...
- 除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（ ）。 ①《证券投资基金销售管理办法》 ②《证券公司代销金融产品管理规定》 ③《证券投资基金销售适用性指...