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证券市场基本法律法规 最新试题
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- 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。 ①动态的净资本监控机制 ②逐级问责机制 ③隔离墙制度 ④董监高的任职制度 ⑤内部员工和客户的信息反馈机制 ⑥...
- （2018年真题）上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
- 全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（ ）中小微企业发展服务。 ①创新型 ②创业型 ③成长型 ④成熟型
- 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（ ）
- （2016年真题）下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证 Ⅱ．期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 Ⅲ...
- （2017年真题）在融资融券业务的账户体系中，（ ）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款；...
- 名下金融资产不低于人民币（ ）万元的个人投资者，为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
- 下列投资者可以视为非公开募集基金的合格投资者的是（ ）。