证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（ ）。 ①介绍业务的范围 ②介绍业务对接规则 ③执行期货保证金安全存管制度的措施 ④客户投诉的接待处理方式
- 证券交易所对证券交易实时监控事项不包括（ ）。
- 下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（ ）。
- （2017年真题）公司提供担保的主要方式不包括（ ）。
- 违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。
- (2018年真题)公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（ ）决定。 Ⅰ．股东会 Ⅱ．股东大会 Ⅲ．董事会 Ⅳ．监事会
- 下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。
- 下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（ ）
- 根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列说法正确的是（ ）。
- 证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（ ）担任负责人。