证劵从业(新版)
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- 在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准人标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。 ①财务状况 ...
- 下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（ ）。
- （2017年真题）非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
- 证券公司变更持有5％以上股权的股东、实际控制人必须报经（ ）批准。
- （2020年真题）上市公司申请发行新股时，股东大会应就（ ）做出决议 I新股种类及数额 II新股发行价格 III新股发行的起止日期 IV向原有股东发行新股的种类及数额
- 上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）。 ①引入盘后固定价格交易 ②优化融券交易机制 ③新增两种市价申报方式 ④收紧涨跌幅限制
- “合规、诚信、专业、稳健”是证券业文化理念的体现，是资本市场长期稳定健康发展的价值取向，下列选项中正确的是（ ）。 ①合规是底线 ②诚信是义务 ③专业是保证 ④稳健是特色
- 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
- 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（ ）。