证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2020年真题）根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（ ）。 I终止业务关系 II限制客户交易 III拒绝提供服务 IV提升客户风险等级
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上...
- 企业发行债务融资工具应在（ ）注册。
- （2016年真题）向客户提供投资建议的（ ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。 Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据
- 以下（ ）不是普通投资者必须享有的特别保护。
- 下列说法正确的是（ ）。 ①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令 ②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托 ③证券公司接...
- (2019年真题)证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（）提交可疑交易报告...
- 按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违法违规受到处罚。
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（...