证劵从业(新版)
证券市场基本法律法规 最新试题
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- （ ）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。
- 对于财政与预算拨款，银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（ ）以下的罚...
- （2017年真题）证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。 Ⅰ．公平Ⅱ．公开 Ⅲ．公正Ⅳ．自愿
- 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（ ）。
- 我国的《期货交易管理条例》在2017年进行了（ ）修订。
- 关于发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责，下列说法错误的是（ ）。
- 以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（ ）。
- 按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（ ）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。
- 证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（ ）通知方式提出解除协议。
- （2020年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的有（ ）。 I证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续 II证券公司向投资者收取履约保证金的，应当在证券公...