证劵从业(新版)
证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- (2019年真题)上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经（）通过。
- 证券公司应当向协会报送柜台市场业务（ ）报告以及（ ） 报告。
- （2017年真题）证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（ ）。 Ⅰ．融资融券业务管理制度Ⅱ．决策与授权体系 Ⅲ．操作流程和风险识别Ⅳ．评估与控制体系
- 基金托管人根据（ ）的指令办理资金划拨。
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。
- 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（ ）都符合规定标准。
- 证券研究报告可以由（ ）进行质量审核。 Ⅰ.署名分析师之外的证券分析师 Ⅱ.署名证券分析师 Ⅲ.专职质量审核人员 Ⅳ.研究人员
- 期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除（ ）可划转外，严禁挪作他用。 Ⅰ.依据客户的要求支付可用资金 Ⅱ.为客户交存保证金，支付手续费、税款 Ⅲ.期货公司自营 Ⅳ.期货公司提取风险准备...
- (2019年真题)下列关于法的规范性体现的说法，正确的有（） Ⅰ.体现了人们在违反法定义务后应承担的责任 Ⅱ.体现了人们依法应履行的义务 Ⅲ.体现了人们在国家的意志和权威 Ⅳ.体现了人们依法享...
- 按照《证券投资业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则有（ ）。 ①守法合规 ②诚实信用 ③忠实客户利益 ④控制风险