证劵从业(新版)
证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列说法正确的是（ ）。
- (2018年真题)从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（ ）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
- 未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
- 证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（ ）。
- 应急演练应当形成报告，保存期不得少于（ ）年。
- (2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向（）申请客户资产管理业务资格。
- （2016年真题）下列不属于证券交易内幕信息的知情人的是（ ）。
- 对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。 ①责令改正 ②出具警示函 ③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 ④责令暂停发布证券研究报告