证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2019年真题)根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（）出资。
- (2019年真题)下列属于有限合伙人可以用于出资的是（） Ⅰ.货币 Ⅱ.劳务 Ⅲ.知识产权 Ⅳ.土地使用权
- 下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（ ）。
- 按照《证券监督管理条例》的要求，以下（ ）公司应当建立独立董事制度。
- 基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。
- 中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括（ ）。 ①责令改造、给予警告，没收违法所得；可以并处50万元以上500万元以下的罚款 ②情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可 ③对直接负责的主...
- 境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（ ）等权益与境外基础证券持有人权益相当。 Ⅰ．参与重大决策 Ⅱ．资产收益 Ⅲ．剩余财产分配 Ⅳ．日常经营
- 擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（ ）罚款。
- 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供（ ）等服务。 Ⅰ.帮助客户办理开户手续 Ⅱ.代理客户进行期货交易 Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施 Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金
- 以下证券公司分支机构可以做的是（ ）。