证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2016年真题）上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（ ）。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅲ．对直接负责的主管人员处...
- （2017年真题）中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（ ）。 Ⅰ．基本信息Ⅱ．奖励信息 Ⅲ．处罚处分信息Ⅳ．协会自律规则规定的其他信息
- （2016年真题）证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。