证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，署名的证券分析师应（ ）。 Ⅰ．对其署名的证券研究报告的内容负责 Ⅱ．对其署名的证券研究报告的观点负责 Ⅲ．对证券研究报告进行质量审核 Ⅳ．明确质量审...
- 柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向协会报告，...
- 下列关于公司形式变更的说法，正确的是（ ）。
- 柜台市场内控制制度建设的内容包括（ ）。 ①建立健全柜台市场产品管理制度 ②建立健全柜台交易管理制度 ③健全柜台交易合规管理制度 ④健全柜台交易风险管理制度
- 下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（ ）。 Ⅰ.订单设计与修改 Ⅱ.回转交易 Ⅲ.T+1交收制度 Ⅳ.额度控制
- 期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（ ）。
- （2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（ ） Ⅰ、证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要...
- 下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（ ）。
- 证券公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。