证券市场基本法律法规 最新试题
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- 《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定，以下正确的是（ ）。 ①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力 ②从业人员应当公平对待所有客户，不...
- 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立（ ）。 ①转融通专用证券账户 ②转融通担保资金账户 ③转融通证券交收账户 ④转融通...
- 根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（ ）进行一次。
- 参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（ ）等名义在证券研究报告中列示。
- 资信评级机构负责证券评级业务的高级管理人员，要求最近（ ）年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形。
- 证券登记结算机构设立的条件包括（ ）。 ①自有资金不少于人民币2亿元 ②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施 ③国务院证券登记管理机构规定的其他条件
- 证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（ ）出资设立。
- 设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（ ）年无重大违法违规记录。
- 下列属于管理风险的是（ ）。