证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2019年真题)上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经（）通过。
- 经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（ ）。 ①合规情况 ②客户评价 ③研究质量 ④工作量
- 证券金融公司应当遵循（ ）风险控制指标的规定。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ ②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50％ ③融出的每种证券余额不得超...
- 下列说法错误的是（ ）。
- 融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（ ）。 ①在交易所上市交易超过2个月的 ②股东人数不少于4000人 ③股票发行公司已完成股权分置改革 ④股票交易未被交易所实施风险警示
- 向特定对象发行证券累计超过（ ）人（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）的为公开发行证券。
- 融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ET F）的，应当符合（ ）条件。 ①上市交易超过5个交易日的 ②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元 ③基金持有户数不少于2000户 ④交易...