证劵从业(新版)
证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2018年真题)取得证券从业资格的人员一般通过（ ）申请执业证书。
- 《期货交易管理条例》规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
- 私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不包括（ ）。
- 申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由（ ）依法审核同意，并由双方签订上市协议。
- 下列选项属于证券登记结算机构职能的是（ ）。 ①证券账户、结算账户的设立 ②证券的存管和过户 ③证券持有人名册登记 ④证券交易的清算和交收
- （2017年真题）证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（ ）。 Ⅰ．上市公司价值分析报告Ⅱ．行业研究报告 Ⅲ．投资策略报告Ⅳ．投资风险报告
- 下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（ ）。
- 资产支持证券可依法（ ）。 Ⅰ.继承 Ⅱ.交易 Ⅲ.转让 Ⅳ.出质
- 下列有关有限责任公司监事会的说法，正确的是（ ）。
- 证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括（ ）。 ①《公司法》 ②《证券法》 ③《证券公司监督管理条例》 ④《企业债券管理条例》