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证券市场基本法律法规 最新试题
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- 金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。
- 证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。
- 基金销售相关机构违反法律法规，法律法规没有明确规定的，可以采取（ ）的监管措施。 ①监管谈话 ②出事警示函 ③责令改正 ④公开谴责
- 下列选项中，说法错误的是（ ）。
- （2016年真题）下列说法不正确的是（ ）。
- （2020年真题）下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（ ）I发生资产管理合同约定的应当终止的情形 II集合资产管理计划存续期间持续三个工作日投资者少于2人 III证券公司被依法撤销资产...
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚...
- 公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。