证券市场基本法律法规 最新试题
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- 中介机构违反证券承销业务规定需承担的法律责任包括（ ）。 ①责令改造、给予警告，没收违法所得；可以并处50万元以上500万元以下的罚款 ②情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可 ③对直接负责的主...
- 在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（ ）。 ①真实 ②完整 ③相关 ④准确
- 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。 ①“证券研究报告”字样 ②证券公司、证券投资咨询机构名称 ③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 ④发布证券报告的时间
- （2020年真题）根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（ ）可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。
- 因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员，自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾（ ）年，不得担任证券交易所的负责人。
- （2020年真题）证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（ ） Ⅰ提出客户的利益要更加重视公司及关联方的利益 Ⅱ提供适当的投资建议服务 Ⅲ提供投资建议应当具有合理依...
- 以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（ ）。
- （2017年真题）在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（ ）年。