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- 收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ），并处以罚款。
- （2019年真题）根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用（ ）名...
- (2019年真题)以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法中，错误的是（）
- （2016年真题）下列说法不正确的是（ ）。
- 证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（ ）出资设立。
- （2017年真题）下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（ ）。 Ⅰ．从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉 Ⅱ．从业人员应依照相应...
- 申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）。
- (2019年真题)投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和...