证券市场基本法律法规 最新试题
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- 按照《中国证券登记结算有限公司特殊机构及产品证券账户指南》，下列说法中错误的是（ ）。
- （2017年真题）下列不属于认定信息披露违法责任人员责任大小因素的是（ ）。
- 按照《期货交易管理条例》的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家商品期货交易所（ ）。
- 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）。 ①协议 ②拍卖竞价 ③标购竞价 ④集中竞价
- 从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（ ）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
- （2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。
- （ ）是指投资者事先缴存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。
- (2019年真题)证券公司中间介绍业务的禁止事项包括（ ）。 Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令； Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易； Ⅲ．不得代客户接收、保管或...
- 关于融资融券的标的证券的下列说法，错误的有（ ）。 ①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延 ②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警...
- (2019年真题)在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（） Ⅰ.操纵证券市场 Ⅱ.在项目组内讨论相关信息 Ⅲ.泄露内幕信息 Ⅳ.建议他人买卖该公司证券