证券市场基本法律法规 最新试题
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- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
- 参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（ ）等名义在证券研究报告中列示。
- 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断 Ⅱ.根据...
- 下列关于委托交易的说法中，错误的是（ ）。
- （2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（ ）。 Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组...
- 下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（ ）。
- 下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。
- 下列有关债券交易的事项说法正确的是（ ）。
- （2018年真题）下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为（ ）。 Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务； Ⅱ．证券投资顾问可以同时注...