证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列说法中错误的是（ ）。
- 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。
- (2018年真题)下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（ ）。
- 擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以（ ）的罚款。
- (2018年真题)涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（ ）人操作、（ ）人复核，复核应当留痕。
- 下列有关合伙企业的说法，错误的是（ ）。
- 下列关于私募基金子公司说法错误的是（ ）。
- 按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（ ）情形时，独立董事人数不得少于董事人数的1／4。
- (2019年真题)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。