证劵从业(新版)
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- 下列关于公司对外投资规定的表述，错误的是（ ）。
- 下列（ ）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。
- 金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（ ）行为的，视为刚性兑付。 ①提供任何直接或间接的担保 ②提供显性或隐性的担保 ③回购 ④其他代为承担风险的承诺
- (2019年真题)资产支持证券可依法（）。 Ⅰ.继承 Ⅱ.交易 Ⅲ.转让 Ⅳ.出质
- 非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（ ）
- 违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。
- 资产证券化基础资产负面清单包括除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占比超过（ ）的商业物业收益权。
- 下列说法，错误的是（ ）。
- 关于开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。