证券市场基本法律法规 最新试题
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- 以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（ ）。 ①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产200万元，且具有3年黄金投资经验的王某 ②最近一年末净资产1000万元，最近1年末金融资...
- 金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并于重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。
- 证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（ ）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。
- 证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（ ）个月。
- 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙作出的以下规定，正确的是（ ）。
- 公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（ ）。 ①发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化 ②债券信用评价发生变...
- —家公司发行股票、债券进行筹资，下列（ ）行为构成欺诈发行股票、债券罪。
- 从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系（或委托代理关系）解除之日起（ ）个工作日内办理注销登记。