证券市场基本法律法规 最新试题
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- 设立证券公司，应具备的条件不包括（ ）。
- （2016年真题）下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事...
- 对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（ ）所决定。
- 按照《期货交易管理条例》的规定，申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
- 如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（ ），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。
- 合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（ ） ①股票 ②债券 ③基金 ④权证 ⑤资产支持证券
- （2017年真题）证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
- 下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（ ）。
- 中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）。