证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（ ），其中货币资金占收取保证金...
- 董事会应当至少（ ）举行一次全面的内部控制检查评价工作。
- 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFII、RQFII等。
- （2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。
- 证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循（ ）原则。 ①投资者利益优先 ②勤勉尽责 ③客观性 ④有效性 ⑤审慎性 ⑥差异性
- 下列关于有限责任公司监事会的说法中，错误的有（ ）。 Ⅰ．有限责任公司设监事会的，其成员不得少于2人 Ⅱ．股东人数较少或者规模较小的，可以不设监事会 Ⅲ．监事会应当包括不高于总人数的1／3的公...
- 个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（ ）条件。 ①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券） ②不存在...
- （2019年真题）根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形有（ ） Ⅰ.主动消除或者减轻违法行为危害后果的 Ⅱ.配合查处违法行为有立功表现的 Ⅲ...
- 证券公司向客户融资融券可以使用（ ）。 Ⅰ．融资专用资金账户内的资金 Ⅱ．融资专用资金账户内的证券 Ⅲ．融券专用证券账户内的证券 Ⅳ．融券专用证券账户内的资金