证劵从业(新版)
证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列选项中，不属于法律关系客体的是（ ）。
- 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。
- （2016年真题）下列选项中，不正确的是（ ）。
- 证券公司违反法律的规定，将投资者的账户提供给他人使用的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）元。
- 根据《合伙企业法》规定，下列不符合有限合伙人当然退伙情形的是 （ ）
- （2020年真题）根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向（ ）作出书面报告。
- 同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前项规定的专业投资者的...
- 证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（ ）批准。