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- 证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（ ）。 ①中国结算公司对证券账户实施统一管理 ②证券账户的开立方式包括现场方式和非现场方式 ③1个投...
- (2019年真题)根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（） Ⅰ.证券公司或交易对手方破产的 Ⅱ.一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的 Ⅲ.履约保证金或...
- 证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（ ）批准。
- (2018年真题)证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。
- 审计委员会的主要职责包括（ ）。 ①监督年度审计工作 ②提请聘任外部审计机构 ③负责内部审计与外部审计之间的沟通 ④对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见
- 证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（ ）出资设立。
- 资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于（ ）万元人民币。
- (2019年真题)以下可以招聘为证券交易所从业人员的是（ ）