证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2016年真题）下列关于董事会每届任期的说法中．正确的是（ ）。
- 证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照（ ）等相关规定执行；没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。
- 下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（ ）。
- （2020年真题）下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的是（ ）。
- 证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（ ）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
- 法律、行政法规没有规定的，以募集设立作为公司设立的方式时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
- 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。 ①专门委员会 ②薪酬与提名委员会 ③审计委员会 ④风险控制委员会
- 发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）罚款。
- 获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（ ）申请换发经营证券业务许可证。
- 证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（ ）对流动性风险限额进...