证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是
- 承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。
- （ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
- （2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。 Ⅰ．出示警示函Ⅱ．责令清理违规业务...
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