证券市场基本法律法规 最新试题
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- 根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员等级类别设为（ ）。 ①证券经纪人 ②证券投资咨询 ③保荐代表人 ④一般证券业务
- 金融资产符合（ ）的，可按照企业会计准则以摊余成本进行计量。 ①资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产以收取合同现金流量为目的并持有到期 ②资产管理产品为封闭式产品，且所投金融资产暂不具备活跃...
- 下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（ ）。 Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 ...
- （2016年真题）下列董事会中必须有职工代表的是（ ）。
- 擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定包括（ ）。 ①公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用 ②改变资金用途，必须经股东大会做出决议 ③擅自改...
- 融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（ ）。 ①在交易所上市交易超过2个月的 ②股东人数不少于4000人 ③股票发行公司已完成股权分置改革 ④股票交易未被交易所实施风险警示
- 按照《证券法》的规定，满足下列（ ），属于公开发行证券。
- （2016年真题）下列不属于期货交易所职责的是（ ）。