证券市场基本法律法规 最新试题
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- 信息披露的特别规定有（ ）。‘ ①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式 ②存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准 ③发行人应当同时披露市净率等反映发...
- 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。
- 擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（ ）罚款。
- 证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（ ）提交可疑交易报告。
- 清算期间，合伙企业存续，可以开展的经营活动是（ ）。
- 董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（ ）负责，并按照章程的规定向（ ）提交工作报告。
- 内部控制的主要内容有（ ）。 ①承揽至立项阶段 ②立项至报送阶段 ③报送至发行阶段 ④后续管理阶段
- 退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）
- 证券公司经营下列（ ）业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。 Ⅰ．证券自营 Ⅱ．证券经纪 Ⅲ．证券投资咨询 Ⅳ．证券做市交易
- 证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（ ）方式，法律法规有明确规定的除外。