证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。 ①当事人的权利义务 ②证券投资顾问服务的内容和方式 ③争议或...
- 经营机构设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准应当综合考虑的因素有（ ）。 ①合规情况 ②客户评价 ③研究质量 ④工作量
- （ ）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，...
- 期货交易所向会员收取的保证金，属于（ ）所有，除用于（ ）的交易结算外，严禁挪作他用。
- 有限责任公司股东可以用来出资的财产包括（ ）。 Ⅰ．货币 Ⅱ．实物 Ⅲ．知识产权 Ⅳ．土地使用权
- 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。 A.50％ B.60％ C.70％ D.80％
- 保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，没有业务收入或者业务收入不足100万元的，处以（ ）的罚款。
- 从事证券投资基金活动，应当遵循（ ）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。 ①自愿 ②公正 ③公平 ④诚实信用
- 下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）：