证券市场基本法律法规 最新试题
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- （ ）可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现场检查。
- 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（ ）的罚款。
- （2020年真题）下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（ ）。
- 中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（ ）。 ①中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利 ②中证中小投资者服务中心有限...
- 下列各项中，（ ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。 ①《证券法》 ②《证券公司监督管理条例》 ③《证券登记结算管理办法》 ④《客户交易结算资金管理办法》
- 下列说法错误的是（ ）。
- （2020年真题）下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是（ ）
- 证券评级机构未按照《证券法》规定披露信息，或者未对其所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证的，责令改正，如果有业务收入，则没收业务收入，并处以业务收入（ ）的罚款
- (2018年真题)下列选项中，不享有法人财产权的有（ ）。 Ⅰ．合伙企业； Ⅱ．股份有限公司； Ⅲ．企业分支机构； Ⅳ．个人独资企业。