证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。 ①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 ②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机...
- （2016年真题）下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有（ ）。 Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．股东大会
- 证券投资顾问执业行为准则包括（ ）。 ①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 ②证券投资顾问应当根据了解的客户情况没在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建...
- 证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（ ）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。
- （2016年真题）下列关于公司登记的说法中，不正确的有（ ）。 Ⅰ．公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记 Ⅱ．公司解散的，应当依法办理公司注销登记 Ⅲ．设立新公司的...
- (2018年真题)（ ）是指在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。
- 下列关于法的特征的描述，错误的是（ ）。
- 下列说法错误的是（ ）。
- 基于期货经纪合同的责任由（ ）对客户承担。
- (2019年真题)下列关于有限责任公司股权转让的说法，正确的是（） Ⅰ.有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或部分股权 Ⅱ.股东向股东以外的人转让股权，应当经其他全部股东同意 Ⅲ.经股东同意...