证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（ ）。
- 下列说法正确的是（ ）。 ①金融机构不得为其他金融机构的资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务 ②资产管理产品可以再投资一层资产管理产品，但所投资的资产管理产品不得再投资其他...
- 操纵证券、期货市场交易应承担的行政责任包括（ ）。 ①责令依法处理非法持有的证券、没收违法所得、并处所得1倍以上10倍以下罚款 ②没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上10...
- （2017年真题）基金份额持有人的权利不包括（ ）。
- 客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。该最低维持担保比例为（ ）。
- 如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（ ）。 ①尚未发行证券的，处以200万元以上2000万元以下的罚款 ②已经发行证券的，...
- 根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法错误的是（ ）。
- （ ）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
- 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。 ①“证券研究报告”字样 ②证券公司、证券投资咨询机构名称 ③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 ④发布证券报告的时间
- 证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险（ ）。 Ⅰ．可测 Ⅱ．可控 Ⅲ．可承受 Ⅳ．可消除