证券市场基本法律法规 最新试题
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- 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（ ）。
- 证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（ ）万元以下的罚款。
- 证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。 A.5％ B.10％ C.15％ D.20％
- （2020年真题）下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是（ ）。
- 央行票据属于《证券公司证券自营投资品种清单》中的（ ）。
- 按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（ ）。
- （2017年真题）未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。 Ⅰ．责令停止发行 Ⅱ．退还所募资金并加算银行同期存款利息 Ⅲ．处以l万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ...
- 以下属于第一类专业投资者的是（ ） ①私募基金管理人 ②期货公司子公司 ③金融机构高级管理人员 ④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师 ⑤QFII ⑥RQFII
- 根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。
- (2019年真题)证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（）。 Ⅰ．单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅱ．集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产 Ⅲ．自然人不得用筹集的他人资金参与资产...