证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2019年真题)最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。
- 信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的法律责任中，错误的有（ ）。
- (2019年真题)下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是（）
- （2016年真题）对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（ ）。
- （2016年真题）下列属于证券承销协议应载明的内容有（ ）。 Ⅰ．当事人的名称Ⅱ．代销证券的种类、数量、金额及发行价格 Ⅲ．包销的期限及起止日期Ⅳ．违约责任
- （ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
- （2020年真题）证券公受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（ ）。
- 证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（ ）。