证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列说法错误的是（ ）。
- （2020年真题）根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（ ）。
- 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
- 期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。
- 超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（ ）以下的罚款。
- (2019年真题)公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起（）日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
- 下列有关法律关系的说法，正确的是（ ）。
- 融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（ ），用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
- (2019年真题)申请公司债券上市交易，应当向（）报送上市报告书、公司章程等相关文件。
- 下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。 ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益 ②利用所管理的客...