证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2017年真题）下列属于证券、期货投资咨询业务的是（ ）。 Ⅰ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务 Ⅱ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 Ⅲ．在报刊上发表证...
- 证券公司（ ）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告，对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。
- 证券公司风险控制指标体系的核心是（ ）
- 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）和（ ）组成。 Ⅰ．机构投资者 Ⅱ．结算会员 Ⅲ．非结算会员 Ⅳ．个人投资者
- 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。 ①当事人的权利义务 ②证券投资顾问服务的内容和方式 ③争议或...
- 财务顾问的法律责任包括（ ）。 ①发行人、证券登记结算机构、证券公司未按照规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款 ②泄露、藏匿、伪造、篡改或者毁损有...
- (2019年真题)下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（） Ⅰ.李某最高学历为高中，并通过证券分析师资格考试 Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年 Ⅲ.付某为美国国籍 Ⅳ.侯某仅通过证券从业资格考...
- 私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
- 下列说法中，属于《刑法》中关于证券犯罪的规定的是（ ）。 Ⅰ.欺诈发行股票、债券罪 Ⅱ.内幕交易、泄露内幕信息罪 Ⅲ.操纵证券市场罪 Ⅳ.提供虚假财务会计报告罪
- 股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（ ）内不得转让