证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2017年真题）集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。
- （2016年真题）证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（ ）。
- 未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
- 股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（ ）。
- 经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者，若是，业务人...
- 违反《公司法》规定，虚报注册资本取得公司登记的，可对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（ ）的罚款，情节严重的，撤销公司登记或者吊销营业执照。
- 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（ ）。
- 下列关于有限合伙企业解散事由的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.合伙目的已经实现或者无法实现，应当解散 Ⅱ.全体合伙人决定解散，应当解散 Ⅲ.三分之二以上合伙人决定解散，应当解散 Ⅳ.合伙人已不具...
- (2018年真题)根据《期货交易管理条例》，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上（）万元以下的罚款。
- （ ）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方...