证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列有关法律关系的描述，错误的是（ ）。
- 经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（ ）五个等级。
- 经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。
- 证券公司应定期和不定期的开展洗钱风险评估。评估工作应从（ ）维度进行综合考虑。
- 管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。
- 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警...
- 中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（ ）。
- 下列选项中，不属于基金份额持有人享有的权利是（ ）。
- （2016年真题）下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．达到规定资产规模 Ⅱ．可以是单位，也可以是个人 Ⅲ．具备相应的风险识别能力和风险承担能力 Ⅳ．基金份额认购金额...
- 证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别是（ ）。 ①立场不同 ②服务方式和内容不同 ③服务对象有所不同 ④市场影响有所不同