证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2020年真题）下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（ ）。
- 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施...
- 证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经济业务的分支机构应当至少有（ ）名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）。
- 根据《中华人民共和国公司法》规定，下列表述错误的有（ ）。 Ⅰ．有限责任公司应当由100个以下的股东出资设立 Ⅱ．有限责任公司设立应有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 Ⅲ．有限责任公司章...
- 按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（ ）、（ ）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。
- 2013年实施的（ ）为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。
- （2017年真题）集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（ ）人。
- 按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（ ）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。