证券市场基本法律法规 最新试题
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- 交易所融资融券交易实施细则规定，融资、融券期限最长不得超过（ ）个月。
- 根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（ ）。 ①个人合伙 ②普通合伙企业 ③特殊普通合伙企业 ④有限合伙企业
- 证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。
- 按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（ ） ①合伙人协商决定 ②按照合伙协议的约定办理 ③合伙人平均分配、分担 ④合伙人按照实缴出资比例分担
- 《期货交易管理条例》第五十五条规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，下列不属于国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取监管措施的是（ ）。
- 下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（ ）。
- 证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款。
- 财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。
- 下列各项属于证券投资咨询业务的是（ ）。 ①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务 ②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等 ③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电...