证券市场基本法律法规 最新试题
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- 关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。 ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 ②证券公司应当建立健全业务隔离制度 ③证券公司应当建立标的证券的制度管理 ④股票质...
- 证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（ ）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。
- （2017年真题）有限责任公司董事会行使的职权包括（ ）。 Ⅰ．执行股东会的决议Ⅱ．制订公司的年度财务预算方案、决算方案 Ⅲ．决定公司的经营计划和投资方案Ⅳ．修改公司章程
- 按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（ ）。 ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 ②基金管理公司、基金...
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（ ...
- 证券公司编造虚假信息，扰乱证券市场，有违法所得的（ ）
- 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（ ）等风险管理制度。 Ⅰ．涨跌停板制度 Ⅱ．保证金制度 Ⅲ．当日无负债结算制度 Ⅳ．风险准备金制度
- 关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。
- 证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（ ）。 ①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致 ②公司章程规定的...
- 下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（ ）。