证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2020年真题）根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（ ）。
- (2019年真题)符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（ ）。
- 资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行（ ）职责。 ①安全保管资产管理业务资产 ②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来 ③监督证券公司资产管理业务...
- （2020年真题）下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法，正确的是（ ）。
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- 证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现（ ）目标提供合理保...
- 下列有限合伙人用于出资的财产或财产权利中，错误的是（ ）。
- （2016年真题）证券的代销、包销期限最长不得超过（ ）日。