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- （2017年真题）向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。 Ⅰ．战略投资者的名称Ⅱ．认购数量 Ⅲ．市盈率Ⅳ．持有期限
- 下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（ ）。 Ⅰ.订单设计与修改 Ⅱ.回转交易 Ⅲ.T+1交收制度 Ⅳ.额度控制
- （2016年真题）证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（ ）。
- 关于发布证券研究报告业务的基本原则，下列说法不正确的是（ ）。
- 按照规定，下列说法中正确的是（ ）。 ①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动 ②基础资产，是指符合法律法规规...
- 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（ ）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
- 下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（ ）。
- 下列关于反洗钱保密要求的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.证券公司应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息进行保密 Ⅱ.依据人民银行规定，证券公司可以向期货业协会提供采取冻结措施的有...