证券市场基本法律法规 最新试题
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- 某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资...
- 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（ ）等行政监管措施。 ①出具警示函 ②责令参加培训 ③责令定期报...
- 合格境内投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问经营投资管理业务已达5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）或等值货币。
- (2019年真题)股份有限公司的股份采取（）的形式。
- 根据《合伙企业法》，关于合伙企业概念的要素，正确的有（ ） Ⅰ.由自然人、法人和其他组织依据相关法律，订立公司章程 Ⅱ.共同出资、共担风险、共享收益 Ⅲ.对合伙企业债务承担责任 Ⅳ.是经营性...
- (2019年真题)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（）。
- 下列关于证券自营业务操作基本要求的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用席位进行，并由非自营业务部门负责资产管理账户的管理 Ⅱ．加强自营业务资金的调度管理和自营业...
- 发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
- （2020年真题）下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（ ）。
- 《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（ ）所有。