证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（ ）。
- 私募基金子公司下设特殊目的机构的，应当在设立后（ ）个工作日内向协会备案。
- 金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（ ）报告。
- （2017年真题）证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（ ）。 Ⅰ．公平Ⅱ．公开 Ⅲ．公正Ⅳ．自愿
- 《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的（ ）。
- 下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（ ）。 ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外 ②主办券商应利用各种方式告知投资者全国...
- 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（ ）。
- 《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。 A.10％ B.15％ C.30％ D.40％
- （2020年真题）下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（ ）。
- 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（ ）。 ①明示其与期货公司的介绍业务委托关系 ②解释期货交易的方式、流程及风险 ③做获利保证、共担风险等承诺 ④做虚假宣传