证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括（ ）。 Ⅰ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 ...
- 违反《证券法》第五十五条的规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（ ）的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
- 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。
- （2016年真题）某上市公司拟在1年内购买重大资产，所需资金比例占公司资产总额的45%，此项决议需经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
- 证券公司管理敏感信息的基本原则是（ ），这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
- 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。
- 发行人应于金融债券每次付息前（ ）个工作日公布付息公告。
- （2016年真题）下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（ ）。 Ⅰ．可以检查公司财务 Ⅱ．可以罢免公司董事 Ⅲ．可以向董事会会议提出提案 Ⅳ．可以监督高级管理人员执行公司职务...