证券市场基本法律法规 最新试题
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- 按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为（ ）。
- 下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。 ①证券公司对金融产品承担担保责任 ②因金融产品设计产生的责任由委托人承担 ③因金融产品设计运营的责任由委托人承担 ④...
- 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）。 ①协议 ②拍卖竞价 ③标购竞价 ④集中竞价
- （2016年真题）下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有（ ）。 Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾5年 Ⅱ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年 Ⅲ．净资产低于...
- 申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由（ ）依法审核同意，并由双方签订上市协议。
- 下列有关合伙企业的说法，错误的是（ ）。
- 证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（ ）不是必要披露项目。
- （ ）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。
- 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）年内至少应进行一次复核。
- 下列说法，正确的是（ ）。