证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额 Ⅱ．法律、行政法规以及国务院...
- 下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（ ）。
- 私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
- (2018年真题)以下关于开放式证券投资基金的说法，不正确的是（ ）。 Ⅰ．价格的形成以基金份额净值为基础 Ⅱ．每月公布一次基金资产净值 Ⅲ．基金的发行和存续规模是固定的 Ⅳ．基金有固定的存续...
- 企业发行债务融资工具应在（ ）注册。
- （2020年真题）根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（ I责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款 II责令改正，给予警...
- （2017年真题）收购要约的期限为（ ）。
- 根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。 Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面...
- 下列各项属于证券投资咨询业务的是（ ）。 ①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务 ②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等 ③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电...