证券市场基本法律法规 最新试题
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- 公司公开发行新股，应当报送募股申请和下列文件（ ）。 ①公司营业执照 ②公司章程 ③招股说明书或者其他公开发行募集文件 ④股东大会决议
- 向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。 ①战略投资者的名称 ②认购数量 ③市盈率 ④持有期限
- (2019年真题)投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。
- 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。
- 未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（ ）人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条...
- 投资者申请开立证券账户，应当持有证明中华人民共和国（ ）的合法证件。国家另有规定的除外。 Ⅰ．公民身份 Ⅱ．法人身份 Ⅲ．合伙企业身份 Ⅳ．非从业人员身份
- 下面有关公司设立方式的说法，正确的是（ ）。
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（ ）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
- 下列选项中，不属于法律关系客体的是（ ）。
- （2016年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（ ）。