证券市场基本法律法规 最新试题
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- 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。
- 下列说法错误的是（ ）。
- 证券登记结算机构受证券发行人委托以（ ）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。
- （2016年真题）有限责任公司监事的任期每届为（ ）。
- （2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。 Ⅰ．出示警示函Ⅱ．责令清理违规业务...
- 下列关于股份有限公司新股发行的说法中，错误的是（ ）。
- 根据《期货交易管理条例》，任何单位或者个人有下列（ ）行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得。 Ⅰ．期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担...
- （2017年真题）证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（ ）。