证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 下面有关公募基金的说法错误的是（ ）。 ①基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见 ②基金宣传材料可以预测基金的证券投...
- 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得提供的服务是（ ）。
- （2020年真题）下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（ ） I证券公司经营经纪业务 II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务 III证券公司经营证券资产管理业务和证券...
- 决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（ ）履行的合规管理职责。
- 下列事物中，属于法律关系客体的是（ ）。 ①物 ②人身、人格 ③智力成果 ④行为
- 关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。
- (2019年真题)下列关于有限责任公司表决权的说法，错误的是（）
- 网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（ ）。 ①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量 ②有效报价和发行价格的确定过程 ③发行价格对应的市盈率 ④网上网下的发行方式和发行数量
- （2020年真题）证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是（ ）。 I证券公司按照法律法规，行业自律规则等建立投资者适当性管理办法 II证券公司在进行柜台交易前，...