证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（ ）开展覆盖全体工作人员的廉洁培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。
- (2019年真题)证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
- 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到（ ）以上，应当回避。
- 证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（ ）。
- 独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（ ）年。
- 下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（ ）。
- 下列关于有限责任公司设立条件的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．设立有限责任公司必须有公司住所 Ⅱ．设立有限责任公司必须有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 Ⅲ．有限责任公司的大股东可以单独制...
- 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（ ）万元的交易，应当回避。
- （2017年真题）非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。