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- （2017年真题）非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。
- 下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（ ）。 ①存续期限不同 ②基金规模不同 ③基金投资策略不同 ④基金份额交易方式不同
- 下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（ ）。
- 证券公司将自有资金投资于（ ），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
- 证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 ①董事 ②监事 ③高级管理人员 ④境内分支机构负责人
- 超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（ ）以下的罚款。
- 未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（ ）人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条...
- 证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）和客户利益至上原则，恪尽职守，谨慎勤勉，维护投资者合法权益，服务实体经济，不得损害国家利益、社会共同利益和他人合法权益。 ①自愿 ②公正 ③公平 ...