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- 证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（ ）。 ①审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致 ②公司章程规定的...
- 下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中，错误的是（ ）。
- 以下属于第一类专业投资者的是（ ） ①私募基金管理人 ②期货公司子公司 ③金融机构高级管理人员 ④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师 ⑤QFII ⑥RQFII
- 根据《合伙企业法》，合伙企业的出资方式不包括（ ）。
- 自（ ）年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。
- （2020年真题）证券公司合规部门中具备3年以上（ ）等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1．5%，且不得少于5人。 Ⅰ金融 Ⅱ法律 Ⅲ会计 Ⅳ信息技术
- (2018年真题)证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。
- 证券公司应建立健全廉洁从业内部控制制度，下列说法正确的是（ ）。