证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2019年真题)证券公司发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当向（）提交可疑交易报告...
- 下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（ ）。
- 证券公司（ ）应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告，对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。
- 下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（ ）。
- 净资本指标与上月相比发生20％以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（ ）个工作日内向公司全体董事报告，（ ）个工作日内向公司全体股东报告。
- 基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（ ）的罚款。
- 关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。
- 在我国，关于证券经纪业务，下列表述正确的有（ ）。 Ⅰ.证券公司在经纪业务中不赚取买卖差价 Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险 Ⅲ.证券公司与客户是委托代理关系 Ⅳ.证券公司为客户提供服...
- （2020年真题）证券包销协议的必备条款包括（ ） Ⅰ包销证券的种类、数量 Ⅱ包销证券的金额及发行价格 Ⅲ通知方式 Ⅳ不可抗力事项