证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列有关法律主体的说法，错误的是（ ）。
- (2019年真题)上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经（）通过。
- 下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有（ ）。
- 证券公司管理敏感信息的基本原则是（ ），这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
- （2016年真题）下列选项中，属于期货公司设立条件的有（ ）。 Ⅰ．注册资本最低限额为人民币1亿元 Ⅱ．最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ．有健全的风险管理和内部控制制度 Ⅳ．注册资本必须是实缴...
- 按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（ ）。
- 中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（ ）。
- （2016年真题）下列不属于证券发行和交易原则的是（ ）。
- 下列属于基金托管业务基本规范的有（ ）。 ①资产独立 ②业务隔离 ③资金存管 ④保值增值 ⑤估值复核
- 非法开设证券交易场所的，由（ ）予以取缔