证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列说法中，正确的是（ ）。 ①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取...
- 下列情形中，不属于变相公开发行的是（ ）。
- 境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（ ）等权益与境外基础证券持有人权益相当。 Ⅰ．参与重大决策 Ⅱ．资产收益 Ⅲ．剩余财产分配 Ⅳ．日常经营
- 证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。
- 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。 ①动态的净资本监控机制 ②逐级问责机制 ③隔离墙制度 ④董监高的任职制度 ⑤内部员工和客户的信息反馈机制 ⑥...
- 规范金融机构资产管理业务主要遵循（ ）原则。 ①坚持严控风险的底线思维 ②坚持服务实体经济的根本目标 ③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念 ④坚持有的放...
- 根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
- 托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（ ）。