证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（ ）。
- （2020年真题）证券公受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（ ）。
- 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（ ）处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库。
- 证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（ ）
- 从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（ ）批准的业务资格。
- 根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（ ）的证券公司。 ①推荐业务 ②经纪业务 ③做市业务 ④全国股份转让系统公司规定的其他业务
- 以下情形不符合要求的是（ ）。
- 下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（ ）。 ①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查 ②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则 ③合同内可以不明确代理期间 ④合同应该明确双方的...