证劵从业(新版)
证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 证券金融公司应当遵循（ ）风险控制指标的规定。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ ②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50％ ③融出的每种证券余额不得超...
- （2017年真题）证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括（ ）。
- 除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）。 Ⅰ.《证券公司风险控制指标管理办法》 Ⅱ.《证券公司内部控制指引》 Ⅲ.《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ.《关...
- （2018年真题）下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元； Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度； Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的...
- 合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
- 合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）万元以下的 ...
- (2019年真题)根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。
- 违反《公司法》规定，在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以（ ）的罚款。
- （2020年真题）下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有（ ） Ⅰ发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书 Ⅱ认股书上认购股数、金额、住所等内容由发起人填...
- 根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列说法正确的是（ ）。