证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得...
- 证券公司申请保荐业务资格,应当具备( )条件。 ①注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元 ②具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定 ③保荐代表人不少于5...
- 有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中,错误的是( )
- 下列关于指定交易的说法正确的是( )。 ①在指定交易中,1个证券账户可以指定多个交易参与人 ②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议,明确双方的权利、义务和责任 ③投资者变更指定交易的...
- 《期货交易管理条例》第七十条规定,以下不属于操纵期货交易价格的是( )。
- (2020年真题)证券公司合规部门中具备3年以上( )等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。 Ⅰ金融 Ⅱ法律 Ⅲ会计 Ⅳ信息技术
- (2019年真题)根据《发布证券研究报告执业规范》,已通过证券投资咨询从业资格考试,但尚未注册为证券分析师的从业人员,参与制作证券研究报告,经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意,可以用( )名...
- (2016年真题)一般情况下,收购要约约定的收购期限不得少于__________日,并不得超过__________日。( )
- 证券公司的信息报送分为两类,一类为定期报送,一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是( )。
