证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2016年真题）下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销 Ⅱ．基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销 Ⅲ．不同...
- 证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司（ ）报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
- (2018年真题)下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（ ）。 Ⅰ．国家对证券市场的管理制度； Ⅱ．股东的合法权益； Ⅲ．债权人的合法权益； Ⅳ．公众的合法权益。
- 按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下列属于一般禁止性规定的是（ ）。 ①釆取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 ②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品 ③客户分享投资收益、分担...
- 委托、聘用第三方机构或者个人提供投资顾问、财务顾问、产品代销、专业咨询等服务，应当明确第三方的资质条件，事先签署服务协议，履行内部控制审批程序，协议中应明确约定（ ）。 ①服务内容 ②服务期限 ...
- (2019年真题)根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。
- 下列关于公司形式变更的说法，正确的是（ ）。
- 公司的营业执照上应当载明的事项有（ ）。 Ⅰ.公司设立方式 Ⅱ.公司注册资本 Ⅲ.公司法定代表人 Ⅳ.公司股份总数
- 证券公司的组织架构划分为（ ）
- 下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（ ）。