证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2020年真题）根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券交易所的说法，错误的是（ ）
- 下列属于国务院制定的行政法规的有（ ）。 Ⅰ.《企业债券管理条例》 Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司监管理条例》 Ⅳ.《上市公司重大资产重组管理办法》
- 按照《期货交易管理条例》的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的财务顾问机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（ ）年的人员不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
- 下列说法中错误的是（ ）。
- （2020年真题）下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（ ）。 I规范性文件 II证券公司规章制度 II普遍遵守的职业道德 IV行业自律规则
- 融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（ ）
- 甲企业是一家有限合伙企业，下列有关甲企业的做法，不符合规定的是（ ）。
- 以下证券公司分支机构可以做的是（ ）。
- 财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。