证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券（股票类）发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（ ）家。
- 金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。
- (2018年真题)（ ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
- 证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。 Ⅰ．内幕交易 Ⅱ．操纵市场 Ⅲ．将自营账户借给他人使用 Ⅳ．将自营业务与代理业务混合操作
- 下列说法中，正确的是（ ）。 ①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等 ②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会...
- 私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。
- 分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（ ）。 ①分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担 ②分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总...
- 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（ ）。
- 按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
- 公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报（ ）备案