证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）。 Ⅰ．警告 Ⅱ．撤销任职资格或者证券从业资格 Ⅲ．降职 Ⅳ．罚款
- 下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中，有误的是（ ）。
- 下列说法，错误的是（ ）。
- （2020年真题）下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（ ）。 Ⅰ规范性文件 Ⅱ证券公司规章制度 Ⅲ普遍遵守的职业道德 Ⅳ行业自律规则
- (2019年真题)根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。
- （2016年真题）可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，但不得用于证券买卖的账户是（ ）。
- 证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（ ）。
- 股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（ ）。
- 证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（ ）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。