证券市场基本法律法规 最新试题
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- 根据《中华人民共和国证券法》的规定，下列关于发行人擅自改变公开发行证券募集资金用途的后果说法正确的有（ ）。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．处以十万元以上一百万元以下的罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他...
- （2020年真题）保障机构持续倡导的内容有（ ）。 Ⅰ防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源 Ⅱ防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益 Ⅲ保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意...
- (2018年真题)股份有限公司采用募集设立方式的，公司董事会应于创立大会结束后（ ）日内，向公司登记机关——工商行政管理机关申请设立登记。
- (2019年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（） Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅲ.单独从...
- 基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员以及基金托管人的专门基金托管部门的高级管理人员和其他从业人员将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事基金投资的，责令改正，没收违法所得，处以罚款。没...
- （2016年真题）下列选项中，属于股东会职权的有（ ）。 Ⅰ．决定公司的经营计划和投资方案Ⅱ．选举和更换全部董事 Ⅲ．审议批准董事会的报告Ⅳ．对发行公司债券作出决议
- 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）。 ①协议 ②拍卖竞价 ③标购竞价 ④集中竞价