证劵从业(新版)
证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）：
- “了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。
- 关于开展基金托管业务的条件，下列说法错误的是（ ）。
- 下列说法错误的是（ ）。
- 证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。
- 根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》规定，本规范所称的金融衍生品不包括（ ）。
- （2017年真题）上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的。应当由股东大会做出决议。
- 参与制作证券研究报告，但尚未注册为证券分析师的研究部门或者研究子公司相关证券从业人员，如果已通过证券投资部门或研究子公司同意，可以用（ ）等名义在证券研究报告中列示。
- 对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（ ）内至少应进行一次复核。