证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列说法正确的是（ ）。 ①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问 ②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作 ③金融监督管理部门和国家有关部...
- 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（ ）。 Ⅰ．为客户进行融资融券交易的结算 Ⅱ．收取客户应当归还的资金、证券 Ⅲ．收取客户应当支付的利...
- 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议内容应当包括（ ）。 ①当事人的权利义务 ②证券投资顾问服务的内容和方式 ③争议或...
- 《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易的单位，应当对直接负责的主管人员给予（ ），并处（ ）万元以上30万...
- 证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（ ）服务。 Ⅰ．间接为期货交易提供担保 Ⅱ．代客户保管交易密码 Ⅲ．为期货交易提供融资 Ⅳ．提供期货行情信息
- 下列关于有限责任公司设立条件的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．设立有限责任公司必须有公司住所 Ⅱ．设立有限责任公司必须有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额 Ⅲ．有限责任公司的大股东可以单独制...
- 下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（ ）。
- (2019年真题)根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。
- 以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（ ） ①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告 ②证券分析师只能与一家经营机构签订劳动合同...
- （2020年真题）下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（ ）。 I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则 II根据公司要求，签署并信守相关合规承诺 II在执业过程中充分关注执业行为的合法合...