证券市场基本法律法规 最新试题
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- 对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
- 国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 ①证券公司及其董事、监事、工作人员 ②证券公司的股东、实际控制人 ③证券公司控股或者实际...
- 限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（ ）万股，市价申报的单 笔买卖数量不得超过（ ）万股。
- 发行人最后一次付息兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。
- 在企业债券发行过程中，各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额，均需在各网点所在地（ ）备案。
- 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过（ ）
- 依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。 ①名称 ②住所 ③注册资本 ④经营管理制度 ⑤经营范围 ⑥法定代表人姓名
- 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（ ）。 ①动态的净资本监控机制 ②逐级问责机制 ③隔离墙制度 ④董监高的任职制度 ⑤内部员工和客户的信息反馈机制 ⑥...
- 承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。
- 融资融券标的证券为股票的，应当符合下列条件（ ）。 ①在交易所上市交易超过2个月的 ②股东人数不少于4000人 ③股票发行公司已完成股权分置改革 ④股票交易未被交易所实施风险警示