证券市场基本法律法规 最新试题
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- 我国《公司法》适用的公司有两种：有限责任公司和股份有限公司。二者的主要区别不包括（ ）。
- 下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）。
- 下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（ ）。
- 证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。
- 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（ ）年。
- 根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。
- 《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（ ）应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书...
- 审计委员会的主要职责包括（ ）。 ①监督年度审计工作 ②提请聘任外部审计机构 ③负责内部审计与外部审计之间的沟通 ④对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见
- （2020年真题）证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（ ） Ⅰ提出客户的利益要更加重视公司及关联方的利益 Ⅱ提供适当的投资建议服务 Ⅲ提供投资建议应当具有合理依...
- 公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（ ）。