证劵从业(新版)
证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2019年真题)融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（） Ⅰ.债券托管面值在1亿元以上 Ⅱ.债券信用评级在AA级（含）以上 Ⅲ.债券剩余期限在2年以上 Ⅳ.交易所规定的其他情形
- 资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（ ）人。
- 下列关于证券自营业务授权的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.证券公司应建立健全自营业务授权制度 Ⅱ.证券公司要制定标准的业务操作流程 Ⅲ.证券公司要建立层次分明、职责明确的业务管理体系 Ⅳ.证券公...
- (2018年真题)下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。 Ⅰ．在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查 Ⅱ．在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档...
- (2018年真题)下列各项，属于封闭式基金内容的是（ ）。 Ⅰ．基金份额在基金合同期限内固定不变 Ⅱ．一般有一个固定的存续期 Ⅲ．基金份额不固定 Ⅳ．是在证券市场的投资者之间进行转让
- 下列关于股份有限公司董事会会议的召集和主持程序的说法，错误的是（ ）。
- （ ）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
- （2017年真题）证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
- 证券公司（ ）应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。
- 擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（ ）罚款。