证券市场基本法律法规 最新试题
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- 在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（ ）。 Ⅰ．介绍业务委托关系 Ⅱ．解释期货交易流程 Ⅲ．承诺共担风险 Ⅳ．作获利保证
- 发行人（ ）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。 ①董事 ②监事 ③高级管理人员 ④财务会计
- 下列说法中，错误的是（ ）。
- 证券公司应对证券经纪人进行执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训不少于（ ）个小时。
- 下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（ ）。 ①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延 ②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示...
- 以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）
- （2020年真题）出现下列（ ）情形，不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人
- 甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。根据《中华人民共和国公司法》规定，（ ）。
- 证券市场的三公原则是（ ）。