证劵从业(新版)
证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（ ）。 ①另类子公司可以下设子公司 ②证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系 ③另类子公司可以从事投资以外的业务 ④证券公司...
- （2017年真题）财务顾问主办人应当参加（ ）组织的相关培训，接受后续教育。
- 任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（ ）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。 A.5％ B.10％ C.15％ D.20％
- （2020年真题）证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ） Ⅰ发布证券研究报告的地点 Ⅱ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 Ⅲ证券研究报告采用的信息和资料来源 ...
- （2020年真题）根据《刑法》，（ ）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他...
- 证券公司开展柜台市场业务，应当遵守（ ）要求。 ①具备从业资格 ②遵守法律法规 ③诚实守信 ④公平自愿
- 存在（ ）的，不得担任独立财务顾问。 ①持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5％，或者选派代表担任上市公司董事 ②上市公司持有或通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾...
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。
- 按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（ ）。