证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 证券公司代销金融产品，客户购买金融产品的资金（ ）。
- （2016年真题）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（ ）。
- 关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（ ）。 ①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管...
- 下列对法的概念的描述，正确的是（ ）。 ①法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的 ②法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志 ③法是以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩...
- 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者...
- 证券金融公司应当遵循（ ）风险控制指标的规定。 ①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％ ②对单一证券公司转融通余额，不得超过证券金融公司净资本的50％ ③融出的每种证券余额不得超...
- （2016年真题）下列属于设立有限责任公司的条件有（ ）。 Ⅰ．股东符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求 Ⅲ．有公司住所Ⅳ．有公司名称