证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（ ）。
- 专项计划资产独立于（ ）的固有财产。 Ⅰ.原始权益人 Ⅱ.托管人 Ⅲ.其他业务参与人 Ⅳ.管理人
- 上海期货交易所会员按业务范围分为（ ）会员和（ ）会员。 Ⅰ．期货公司 Ⅱ．机构投资者 Ⅲ．个人投资者 Ⅳ．非期货公司
- 基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（ ）的罚款。
- 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。
- 证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（ ）。
- （2020年真题）证券公司风险管理部门应当向（ ）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。
- 证券公司全面风险管理要求对各类风险进行管理，其中，（ ）是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以期偿付到期债务，履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
- （ ）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息...