证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（ ）。 ①加强对证券公司的监督管理 ②规范证券公司的行为 ③防范证券公司的风险 ④履行诚信义务
- 下列属于国务院制定的行政法规的有（ ）。 Ⅰ.《企业债券管理条例》 Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司监管理条例》 Ⅳ.《上市公司重大资产重组管理办法》
- 下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（ ）
- 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。
- (2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是（）
- 按照《证券法》规定，证券账户的设立是（ ）的职能。
- （2020年真题）下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人人员薪酬的说法正确的（ ） I合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员中排名不得低于中位数 II合规负责人工作称职的...
- 《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（ ）。 ①具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险 ②经有关金融监管部门批准设立的金融机构 ③经中国证券投资基金业...
- 荐股软件是指具备下列（ ）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。 ①提供具体证券投资品种选择建议 ②提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见 ③提供具体证券投资品种的买...
- （2016年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（ ）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。 Ⅰ．专业分析Ⅱ．内幕信息Ⅲ．市场传言Ⅳ．虚假信息