证券市场基本法律法规 最新试题
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- 独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（ ）年。
- 《期货交易管理条例》第六十七条规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（ ）。
- 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（ ）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任。（ ）应对违反职责...
- 以下属于第一类专业投资者的是（ ） ①私募基金管理人 ②期货公司子公司 ③金融机构高级管理人员 ④获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师 ⑤QFII ⑥RQFII
- 下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（ ）。
- 按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（ ）业务分开办理，不得混合操作。
- 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）年。
- 下列说法错误的是（ ）。
- （2019年真题）证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（ ）