证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列行为中违反《中国人民银行法》的有（ ）。 ①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 ②发行人超规模发行金融债券 ③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务 ④托管机构挪用客户金融债券
- (2019年真题)企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。
- 按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（ ）年未受过刑事处罚的条件。
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（ ）。
- 下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（ ）。
- 按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（ ）。
- （2016年真题）证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。
- 非公开募集基金募集完毕，基金管理人未向基金行业协会备案的，处（ ）