证劵从业(新版)
证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）。
- 合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（ ）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。
- 下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（ ）。
- 下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是（ ）。
- 超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（ ）以下的罚款。
- （2020年真题）在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（ ）。 I制定融资融券业务的基本管理制度 II制定融资融券业务操作流程 III制定融资融券合同的标准文本 IV确定对单一...
- （2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。
- （ ）是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
- （2018年真题）中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（ ）。 Ⅰ．保险公司 Ⅱ．商业银行 Ⅲ．证券公司 Ⅳ．中国结算公司...
- 下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（ ）。