证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 证券期货经营机构及其工作人员在开展投资银行类业务过程中，不得以（ ）方式输送或者谋取不正当利益。 ①以非公允价格或者不正当方式为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权 ②以非公允价格为利益关系人配...
- 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（ ）。 Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执...
- 对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由（ ）所决定。
- 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法，错误的是（ ）
- 在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准入标准；对自然人投资者从（ ）等方面设置准入要求。 ①财务状况 ...
- 证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（ ）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
- 证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（ ）。
- 根据业务规则等规定，主办券商在全国股份转让系统从事推荐业务，应当具有的资格是（ ）。
- 股份有限公司董事会会议的召集和主持程序，不包括（ ）。
- 公开募集基金的基金管理人员不得从事的活动不包括（ ）。