证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下面属于私募基金宣传推介规范的是（ ）。 ①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金 ②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履...
- 证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（ ）出资设立。
- 证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守的原则不包括（ ）。
- 证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（ ）。 ①自有资金和证券 ②通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 ③通过证券金融公司的业务平台融入的资金 ④依法筹集的其他证券和资金
- 证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
- 股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。 A.50％ B.60％ C.70％ D.80％
- (2019年真题)根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（ ）。 Ⅰ．客户的身份 Ⅱ．客户的财产和收入状况 Ⅲ．客户的金融知识 Ⅳ．客户的投资目标