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证券市场基本法律法规 最新试题
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- 质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。 ①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行 ②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限 ③证券公司进入风险处置或破...
- 从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ） ①不得违规销售资产管理计划 ②不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为 ...
- 中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。 ①询价 ②定价 ③配售行为 ④网下投资者报价行为
- （2017年真题）证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。 Ⅰ．董事Ⅱ．监事 Ⅲ．高级管理人员Ⅳ．境内分支机构负责人
- 根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（ ）。
- （2020年真题）需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（ ）。 Ⅰ公司股东 Ⅱ公司董事 Ⅲ公司监事 Ⅳ公司高级管理人员
- 下列关于法的特征的描述，错误的是（ ）。
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。列关于合规管理职责归属表述正确的是（ ...
- （2018年真题）证券投资基金的销售人员包括（ ）。 Ⅰ．主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员 Ⅲ．基金销售机构中从事基...