证券市场基本法律法规 最新试题
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- 公司从事经营活动，必须做到（ ）。 ①遵守法律、行政法规 ②遵守社会公德、商业道德 ③诚实守信 ④接受政府和社会公众的监督 ⑤承担社会责任
- 国务院证券监督管理机构可以要求（ ），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。 ①证券公司的董事、监事、工作人员 ②证券公司的股东、实际控制人 ③证券公司的股东、实际控...
- 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。 ①独立原则 ②客观原则 ③效率原则 ④审慎原则
- 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（ ）。 Ⅰ.信息告知 Ⅱ.本金保障 Ⅲ.风险警示 Ⅳ.适当性匹配
- 下列有关子公司和分公司的说法，正确的是（ ）。 ①分公司的重大决策需要母公司决定；子公司的重大决策可由自己决定 ②分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承...
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券经纪业务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设（ ）机构行使公司章程规定的职权。 Ⅰ.战略发展委员会 Ⅱ....
- 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施...
- 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（ ）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属...
- 下列说法错误的是（ ）。