证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（ ）开展覆盖全体工作人员的连接培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。
- 在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（ ）。
- 下列各项属于证券投资咨询业务的是（ ）。 ①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务 ②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等 ③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电...
- 有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（ ）
- 股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（ ）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
- (2018年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（ ）万元。
- 资产管理产品直接或者间接投资于非标准化债权类资产的，非标准化债权类资产的终止日（ ）封闭式资产管理的到期日或者开放式资产管理产品的最近一次开放日。
- （2017年真题）奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。
- 证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（ ）。 ①申请书 ②公司基本情况申报表 ③公司章程 ④最近年度经审计财务报表和净资本计算表
- （2017年真题）下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ）。 Ⅰ．证券交易所的从业人员Ⅱ．期货经纪公司的从业人员 Ⅲ．证券业协会的工作人员Ⅳ．证券、期货监督管理部门的工作人员