证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2019年真题)对公司信息隔离墙制度的总体有效性负有最终责任的主体是（）
- 下列有关法律关系的描述，错误的是（ ）。
- 对于资产管理业务，下列说法错误的是（ ）。
- 证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）。 ①协议 ②拍卖竞价 ③标购竞价 ④集中竞价
- 证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（ ）的规定。
- （2017年真题）（ ）是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
- 下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（ ）。 ①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用 ②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用 ③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用...
- 董事会应当至少（ ）举行一次全面的内部控制检查评价工作。
- 基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（ ）。 ①有利于保障基金财产的安全 ②有利于保护基金份额持有人的合法权益 ③有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率 ④有利于维护基金财产的独立...
- 特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（ ）。