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- (2018年真题)证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（ ）。 Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务 Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情...
- 证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。 ①基本情况 ②业务范围 ③财务状况 ④违约记录
- （2016年真题）下列选项中，不正确的是（ ）。
- 私募基金子公司的自律管理措施包括（ ）。 ①设立报告 ②自查自省 ③定期报告 ④执业检查
- 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以（ ）的罚款。
- （2016年真题）下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（ ）。
- （ ）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- （2016年真题）下列属于证券自营买卖的对象的有（ ）。 Ⅰ．股票Ⅱ．债券Ⅲ．权证Ⅳ．证券投资基金