证券市场基本法律法规 最新试题
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- （ ）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
- (2019年真题)证券自营业务主要的投资对象，包括（）。 Ⅰ．股票 Ⅱ．债券 Ⅲ．证券投资基金 Ⅳ．黄金
- 管理人、托管人应当在每年（ ）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。
- （2017年真题）根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。
- 违反法律规定，擅自设立证券登记结算机构的，由（ ）予以取缔。 A.法院 B.证券交易所 C.证券业协会 D.国务院证券监督管理机构
- 证券公司应与委托人通过签署书面代销合同明确双方的权利义务以及在信息披露、风险揭示、咨询查询、投诉处理、违约方面应急预案和后续处理机制等方面的分工，因（ ）由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。 ...
- 下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（ ）。
- 证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时，应当（ ）。 ①建立健全存续期业务后续管理和跟踪机制，明确业务覆盖范围和管理方式 ②明确信用风险报告的种类、路线、内容、格式和频率 ③通过设置并监测...
- 未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。