证券市场基本法律法规 最新试题
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- 《期货交易管理条例》规定，不属于期货公司有欺诈客户行为的有（ ）。
- 上海期货交易所会员按业务范围分为（ ）会员和（ ）会员。 Ⅰ．期货公司 Ⅱ．机构投资者 Ⅲ．个人投资者 Ⅳ．非期货公司
- 《期货交易管理条例》第六十四条规定，下列不属于期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得的行为是（ ）。
- 证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务，应具备的条件不包括（ ）
- 证券公司风险控制指标体系的核心是（ ）
- 下列关于保荐机构及其保荐代表人执业行为规范的说法，错误的是（ ）。
- 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
- 根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（ ）。
- 期货公司可以从事的业务包括（ ）。 ①股票期权经纪业务 ②自营业务 ③做市业务 ④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务
- （2016年真题）对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有（ ）。 Ⅰ．董事会Ⅱ．股东会Ⅲ．监事会Ⅳ．总经理