证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列有关债券交易的事项说法正确的是（ ）。
- （2020年真题）根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有（ ） I私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务 II每家证券公司设立的私募基...
- 证券公司向客户融资融券可以使用（ ）。 Ⅰ．融资专用资金账户内的资金 Ⅱ．融资专用资金账户内的证券 Ⅲ．融券专用证券账户内的证券 Ⅳ．融券专用证券账户内的资金
- 法律关系的特征不包括（ ）。
- 下列说法错误的是（ ）。
- 关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（ ）。 ①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管...
- 证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款。
- 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。
- 变相公开发行证券的行为特征不包括（ ）。
- 下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是（ ）