证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2016年真题）按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。 Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险
- 公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）的罚款。
- 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经（ ）。
- (2018年真题)下列说法错误的是（ ）。
- 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（ ）情形的，不得担任财务顾问。
- (2018年真题)证券公司撤销境内分支机构的，应当在（ ）指定的报刊上公告。
- 违反《证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。
- (2018年真题)期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（ ）年以上的经历。
- 按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（ ）。
- 对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（ ）。