证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列选项中，属于操纵证券市场行为的是（ ） ①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖 ②利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易 ③与他人串通，以...
- 薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应该由（ ）担任。
- 证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，给投资者造成损失的，应当与（ ）承担连带责任。
- 主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向（ ）和（ ）报备。
- 当期货交易出现（ ）情况时，交易所可以采取强制减仓措施。
- 按照《证券法》第一百二十七条、第一百二十八条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（ ）业务分开办理，不得混合操作。
- 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（ ）同意。
- 列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（ ）。 ①促进证券投资基金和资本市场的健康发展 ②规范证券投资基金活动 ③保护投资人及相关当事人的合法权益 ④提高基金的投资效率
- 证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（ ）出资设立。
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责 人王某，以下关于王某的说法正确的是（ ）。