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- （2017年真题）中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括（ ）。 Ⅰ．基本信息Ⅱ．奖励信息 Ⅲ．处罚处分信息Ⅳ．协会自律规则规定的其他信息
- 下列关于公司法律地位的说法中，错误的是（ ）。
- 发生影响或者可能影响证券公司（ ），证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。 Ⅰ．经营管理 Ⅱ．财务状况 Ⅲ．风险控...
- 下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（ ）。
- 下列说法错误的有（ ）。
- 关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（ ）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。
- 下列各项中，（ ）属于证券经纪业务相关的法律、法规。 ①《证券法》 ②《证券公司监督管理条例》 ③《证券登记结算管理办法》 ④《客户交易结算资金管理办法》
- 以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（ ）。
- 企业为公司股东或者实际控制人提供担保的，应经过（ ）决议。