证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列属于管理风险的是（ ）。
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以...
- 证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内，报证券交易所备案。
- 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出的以下规定中，正确的是（ ）。
- 证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（ ）。
- （2017年真题）构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（ ）。 Ⅰ．证券交易所的从业人员Ⅱ．期货交易所的从业人员 Ⅲ．证券业协会的工作人员Ⅳ．银行工作人员
- （2016年真题）下列选项中，说法正确的是（ ）。
- 证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监...
- （2016年真题）下列不属于监事会的职权的是（ ）。