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- （2017年真题）按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（ ）。 Ⅰ．从事内幕交易 Ⅱ．买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ．接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等...
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。
- 下列不属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现的是（ ）。
- 主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（ ）年。
- 向特定对象发行证券累计超过（ ）人（依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内）的为公开发行证券。
- 证券公司任免董事、监事、高级管理人员，应当报（ ）备案。
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责...
- 证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）。 ①《证券公司监督管理条例》 ②《证券公司融资融券业务管理办法》 ③《证券公司融资融券业务内部控制指引》 ④《转...
- 下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．有限责任公司应当自会计年度结束之日起20日内将财务会计报告送交各股东 Ⅱ．股份有限公司应当在召开股东大会年会的20日前将财务会计报告置备于...