证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是（ ）。 Ⅰ.合规总监 Ⅱ.首席风险官 Ⅲ.合规部门 Ⅳ.风险管理部门
- 按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（ ）。
- 下列说法，错误的是（ ）
- 期货交易所应当依照《期货交易管理条例》和国务院期货监督管理机构的规定履行职责，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，下列不属于期货交易所应履行的职责是（ ）。
- 依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。 ①名称 ②住所 ③注册资本 ④经营管理制度 ⑤经营范围 ⑥法定代表人姓名
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调...
- 下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是（ ）。
- 证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（ ）风险管理机制。
- 擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
- 股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列（ ）情形的，可以收购。 ①减少公司注册资本 ②与持有本公司股份的其他公司合并 ③将股份奖励给本公司职工 ④股东因对股东大会做出的公司合并决议持异...