证券市场基本法律法规 最新试题
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- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
- （2017年真题）设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。 Ⅰ．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程 Ⅱ．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本...
- （2017年真题）奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（ ）年。
- 证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（ ）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监...
- (2019年真题)某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有（） Ⅰ.风险覆盖率为120% Ⅱ.资本杠杆率为9% Ⅲ.流动性覆盖率为150% Ⅳ.净稳定资金率为95%
- 以下（ ）属于证券公司的高级管理人员。 ①合规负责人李某 ②副总经理王某 ③独立董事孙某 ④财务负责人周某 ⑤董事会秘书陈某 ⑥执行委员会成员钱某
- 融资融券的标的证券为债券的，应当符合（ ）条件。 ①债券托管面值在1亿元以上 ②债券信用评级在AA级（含）以上 ③债券剩余期限在2年以上 ④交易所规定的其他情形
- （2017年真题）期货交易所不能从事的业务有（ ）。 Ⅰ．信托投资Ⅱ．股票投资 Ⅲ．国债投资Ⅳ．自用不动产投资
- 股票期权卖方（ ）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。