证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（ ）。
- 下列说法，正确的是（ ）。 ①发布证券研究报告实行集中统一管理 ②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和...
- 下列人员中，不属于财务顾问应当采取有效方式对其进行证券市场规范化运作的辅导的是（ ）。
- (2018年真题)下列各项，属于封闭式基金内容的是（ ）。 Ⅰ．基金份额在基金合同期限内固定不变 Ⅱ．一般有一个固定的存续期 Ⅲ．基金份额不固定 Ⅳ．是在证券市场的投资者之间进行转让
- 基金托管人应当对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。基金托管人违反上述规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，责令改正，处（ ）的罚款。
- 以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后（ ）日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。
- 下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（ ）。
- 证券期货经营机构在内部检查中，发现存在违反规定行为的，证券期货经营机构应当在（ ）个工作日内，向中国证券业协会有关派出机构报告。
- 下列不属于证券公司风险控制指标的是（ ）。
- 股份有限公司章程应当载明的事项有（ ）。 Ⅰ．公司设立方式 Ⅱ．监事会的组成、职权和议事规则 Ⅲ．公司利润分配办法 Ⅳ．公司的通知和公告办法