证券市场基本法律法规 最新试题
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- 有限责任公司股东可以用来出资的财产包括（ ）。 Ⅰ．货币 Ⅱ．实物 Ⅲ．知识产权 Ⅳ．土地使用权
- 证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（ ）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者...
- 关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有（ ）。
- 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。 ①避免利益冲突 ②分散管理 ③集中统一管理 ④利益最大化
- 证券的发行交易活动必须遵循（ ）原则。 Ⅰ.公平 Ⅱ.合法 Ⅲ.公开 Ⅳ.公正
- 投资者融券卖出证券时，融券保证金比例不得低于（ ）。
- 证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括（ ）。 ①法人集中清算制度 ②客户交易结算资金集中管...
- 关于开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基金托管部门取得基金从业资格不低于部门员工人数的（ ）。
- 擅自公开或者变相公开发行证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。