证券市场基本法律法规 最新试题
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- 根据《证券投资基金法》，基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得（ ）罚款。
- 下列说法正确的是（ ）。 ①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问 ②投资顾问发出交易指令指导委托机构在特定系统和托管账户内操作 ③金融监督管理部门和国家有关部...
- 下列属于证券公司从事客户资产管理业务所禁止的行为是（ ）。 ①以转移资产管理账户收益或亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益 ②利用所管理的客...
- 融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ET F）的，应当符合（ ）条件。 ①上市交易超过5个交易日的 ②最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元 ③基金持有户数不少于2000户 ④交易...
- 金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（ ）行为的，视为刚性兑付。 ①提供任何直接或间接的担保 ②提供显性或隐性的担保 ③回购 ④其他代为承担风险的承诺
- 会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（ ）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
- 下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合规报告的职责 Ⅱ.证券公司监事会应履行对高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督的职责 ...