证券市场基本法律法规 最新试题
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- 《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求，体现了（ ）。 ①公司对顾客负有诚信义务 ②证券公司对顾客负...
- 证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（ ）开展覆盖全体工作人员的廉洁培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。
- 根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，（ ）管理。
- 下列选项中，对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有（ ）。 Ⅰ．甲有限责任公司连续5年盈利，并且符合法律规定的分配利润条件，但却连续5年不向股东分配利润 Ⅱ．乙有...
- 按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（ ）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
- 关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（ ）人，并具有基金从业资格。
- 下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是（ ）。
- 下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中，有误的是（ ）。
- （2017年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。 Ⅰ．融券专用证券账户Ⅱ．客户信用交易担保证券账户 Ⅲ．信用交易证券交收账户Ⅳ．信用交易资金交...
- 下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（ ）。