证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2019年真题)证券投资咨询业务的界定包括（ ）。 Ⅰ．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等； Ⅱ．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务； Ⅲ．在报刊上发表证券、期...
- （2020年真题）证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（ ） Ⅰ薪酬管理的基本制度及决策程序...
- 根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。 Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面...
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- 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过（ ）。
- 根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中...
- （2016年真题）依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有（ ）。 Ⅰ.公司名称Ⅱ．公司住所 Ⅲ．公司经营范围Ⅳ．公司法定代表人姓名
- 下列说法错误的是（ ）。