证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2016年真题）有限责任公司监事的任期每届为（ ）。
- 根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（ ）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者...
- 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，...
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- 证券投资咨询人员，主要包括（ ）。 ①证券咨询顾问 ②证券投资顾问 ③证券评估师 ④证券分析师
- 下列各项，不属于债券存续期间重大事项的是（ ）