证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务有（ ）。
- 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括定期向首席风险官报告流动性风险水平、管理状况及其重大变化；组织开展流动性风险压力测试。
- 证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。
- （2017年真题）在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（ ）年。
- (2019年真题)根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情况发生后（）由协会变更该人员执业注册登记。
- 根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户后，应在开户后（ ）个交易日内报交易所备案。
- （2020年真题）根据《刑法》，（ ）是指依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他...
- (2019年真题)客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（ ）。 Ⅰ．实名信用资金台账； Ⅱ．信用证券账户； Ⅲ．信用资金账户； Ⅳ．客户信用交易担保资金账户。
- (2018年真题)非法集资类犯罪的主体包括（ ）。 Ⅰ．特殊主体； Ⅱ．复杂主体； Ⅲ．自然人； Ⅳ ．单位。