证券市场基本法律法规 最新试题
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- 设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（ ）。 ①自有资金不少于人民币二亿元 ②具有证券登记服务所必须的场所和设施 ③具有证券存管服务所必须的场所和设施 ④国务院证券监督管理机构规定的其他条件&n...
- 根据《中华人民共和国公司法》规定，公司合并，应当由合并各方签订合并协议，编制（ ）。 Ⅰ．资产负债表 Ⅱ．利润表 Ⅲ．现金流量表 Ⅳ．财产清单
- 法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（ ）。
- 以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（ ）。
- 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（ ）。
- 证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（ ）个转让日内与证券公司签订《协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。
- 以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。
- 下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（ ）。