证券市场基本法律法规 最新试题
HOT
热门试题
- 关于发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司（即保荐机构）履行保荐职责，下列说法错误的是（ ）。
- 下列关于场外衍生品的说法中错误的是（ ）。
- （2019年真题）内幕信息的知情人包括（ ）。 Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员 Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管...
- 证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。 ①涉及证券公司客户隐私的信息 ②涉及第三...
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）...
- 通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在（ ）的区间内协商确定。
- （2020年真题）根据《证券公司全面风险管理规范》，下列不属于证券公司风险管理文化机制的是（ ）
- 经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建立独立董事制度。其中，证券公司有（ ）情形的，独立董事不得少于董事人数的1／4。 ①董事长、经营...
- 证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（ ）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。 ①基本情况 ②业务范围 ③财务状况 ④违约记录
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（ ）。 Ⅰ．客户的身份 Ⅱ．客户的财产和收入状况 Ⅲ．客户的金融知识 Ⅳ．客户的投资目标