证券市场基本法律法规 最新试题
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- 经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（ ）个工作日披露募集说明书和发行公告。
- （2020年真题）证券包销协议的必备条款包括（ ） Ⅰ包销证券的种类、数量 Ⅱ包销证券的金额及发行价格 Ⅲ通知方式 Ⅳ不可抗力事项
- 境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（ ）。
- 证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（ ），对其业务范围进行调整。 Ⅰ．内部控制水平 Ⅱ．合规程度 Ⅲ．对外投资情况 Ⅳ．专业人员数量
- 下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（ ）。 Ⅰ．单独为基金设立资金和证券账户 Ⅱ．为托管的所有基金设立一个银行存款账户 Ⅲ．根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产 Ⅳ．垫付基金管理...
- 金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（ ）报告。
- 证券公司应当落实（ ）应急管理职责。 ①信息技术管理部门为信息技术应急管理的牵头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复 ②各业务部门负责评...
- 按照规定，证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。 ①转融通专用证券账户 ②转融通担保证券账户 ③转融通证券交收账户 ④转融通专用资金账户