证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是（ ）。
- 证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（ ）。 A.5％ B.10％ C.15％ D.20％
- 证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（ ）。
- 下列不属于特殊普通合伙企业的特殊之处表现的是（ ）。
- 对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的（ ）个工作日内，按照收集信息、筛选分析信息、初评和复评的流程，划分其风险等级。
- 资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过（ ）人。
- 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（ ）同意。
- (2018年真题)设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（ ）。 Ⅰ．公司营业执照； Ⅱ．公司...
- 指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送（ ）。 Ⅰ.客户的交易结算资金的存管或动用情况 Ⅱ.客户委托资金的存管或动用情况 Ⅲ.客户银行账户内资...