证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列说法，错误的是（ ）。
- （2016年真题）证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。
- 违反《证券法》第五十五条规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。
- 证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是（ ）。
- 证券登记结算机构应当设立证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因（ ）造成的证券登记结算机构的损失。 ①违约交收 ②技术故障 ③操作失误 ④不可抗力
- 证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。
- 集合资产管理计划的投资者人数不超过（ ）人。
- 下列关于承办股份有限公司审计业务的会计师事务所的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．公司聘用会计师事务所，依照公司章程的规定，由股东会、股东大会或者董事会决定 Ⅱ．公司解聘会计师事务所，依照公司章程的...
- （2020年真题）对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（ ）年。
- （ ）依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。