证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券公司应当向协会报送柜台市场业务（ ）报告以及（ ）报告。
- 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。
- 国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并可以采取（ ）措施。 ①责令增加内...
- (2019年真题)融资融券的标的证券为交易型开放式基金（ET F）的,应当符合下列条件:（） Ⅰ.上市交易超过5个交易日的 Ⅱ.最近5个交易日内的日平均资产规模不低于3亿元 Ⅲ.基金持有户数不...
- 中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为（ ）。
- 下列说法错误的是（ ）。
- （2020年真题）下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是（ ）。
- 私募基金子公司应当加入（ ），成为其会员，接受其的自律管理。
- 根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ.流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展...