证券市场基本法律法规 最新试题
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- 获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（ ）申请换发经营证券业务许可证。
- 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）
- 证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（ ）。 ①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务 ②证券投资咨询人员应当完整、客观、...
- (2018年真题)记名股票的特点包括（ ）。 Ⅰ．股东权利归属于记名股东 Ⅱ．可以一次或分次缴纳出资 Ⅲ．安全性较差 Ⅳ．转让相对复杂或受限制
- 上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）。 ①引入盘后固定价格交易 ②优化融券交易机制 ③新增两种市价申报方式 ④收紧涨跌幅限制
- (2019年真题)持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内部信息知情人。
- （2020年真题）下列关于的约定购回式证券交易的说法。正确的有（ ） Ⅰ证券公司根据与客户签署的协议,应当将待购回期间标的证券产生的相关利息返还给客户 Ⅱ证券公司与客户之问的纠纷，将影响中国结算...
- （ ）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
- 按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，适当性管理主要包括以下（ ）安排。 ①全面了解客户 ②全面计算收益 ③对产品或服务分级 ④适当性匹配
- （2016年真题）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金的账户是（ ）。