证券市场基本法律法规 最新试题
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- （2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。 Ⅰ．出示警示函Ⅱ．责令清理违规业务...
- 下列关于私募投资基金登记备案的说法错误的是（ ）。
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- 证券公司应当落实（ ）应急管理职责。 ①信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门，组织开展信息技术应急预案的制定、演练、评估与改进工作，并负责信息系统的应急响应与恢复 ②各业务部门负责评...
- (2019年真题)按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为（）
- 证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警...
- （2020年真题）根据《建设证券基金行业文化，防范道德风险工作纲要》，下列关于证券业从业人员的违规处理及惩戒机制的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ、监管机构的加大惩罚力度，落实“双罚”与“终身追责” ...
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