证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列说法，正确的是（ ）。 ①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传 ②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益 ③证券公司、证券投资咨询机构以应...
- 下列选项中，不属于法律关系客体的是（ ）。
- （2016年真题）在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ．代理客户进行融资融券交易Ⅱ．收取客户应当归还的资金 Ⅲ．收取客户应当支...
- 证券公司应在金融衍生品初始交易确认书签订后（ ）个工作日内报送初始交易备案明细表等材料。
- 经营机构邀请外部专家参与证券投资咨询服务以外咨询服务，应当符合（ ）要求。 ①外部专家应当具有良好的社会声誉，在最近三年没有被证券监管部门处罚的记录 ②经营机构邀请的外部专家如果是上市公司人员，...
- 关于场外衍生品业务备案，备案机构应当于首次开展业务之日起（ ）内报送相关材料，完成该项业务首次备案。
- 子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。子公司的特征不包括（ ）。
- （2020年真题）设立证券公司需要符合的条件有（ ）。 Ⅰ主要股东具有持续盈利能力，信誉良好 Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本 Ⅲ有完善的风险管理和内部控制制度 Ⅳ董事、监事、高级管理人...
- （2016年真题）下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事...