证券市场基本法律法规 最新试题
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- 证券期货经营机构应当于每年（ ）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
- （2016年真题）下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有（ ）。 Ⅰ．减少公司注册资本 Ⅱ．与持有本公司股份的其他公司合并 Ⅲ．将股份奖励给本公司职工 Ⅳ．股东因对股东大会作出的...
- 根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是（ ）。
- （2020年真题）按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（ ）
- （ ）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。
- 下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（ ）。
- 证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（ ）日告知客户的资产托管机构。
- 公司需要变更登记的行为有（ ）。 Ⅰ．修改公司章程 Ⅱ．公司解散 Ⅲ．改变经营范围 Ⅳ．变更法定代表人
- 私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
- 会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（ ）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。