证券市场基本法律法规 最新试题
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- 公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（ ）罚款。
- 下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（ ）。
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其...
- 期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。下列选项中属于利率期货标的物的是（ ）。
- （2016年真题）公司营业执照必须载明的内容有（ ）。 Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司住所 Ⅲ．公司经营范围Ⅳ．公司法定代表人姓名
- 证券经纪业务中，客户指令的权威性体现为（ ）。
- （2017年真题）下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ．...
- 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供（ ）等服务。 Ⅰ.帮助客户办理开户手续 Ⅱ.代理客户进行期货交易 Ⅲ.提供期货行情信息、交易设施 Ⅳ.代期货公司、客户收付期货保证金
- 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以30万元...