证券市场基本法律法规 最新试题
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- 最近1年末净资产不低于（ ）万元，最近1年末金融资产不低于（ ）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
- 下列关于证券公司治理基本要求的说法，错误的是（ ）。
- 持有公司（ ）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。
- （2016年真题）证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。
- 根据《期货交易管理条例》，期货公司为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，或者对外担保，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款，没收违法所得或者违法所得不满（ ）的，...
- （ ）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，...
- 根据《中华人民共和国证券法》的规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（ ）的，属于公司的内幕信息。
- 证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到公司已发行股份（ ）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。
- 在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用（ ）。