证券市场基本法律法规 最新试题
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- 个人投资者参与中国存托凭证交易，应当符合（ ）条件。 ①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币300万元（不包括该投资者通过融资融券交易融入的资金和证券） ②不存在...
- 对擅自设立的证券公司，由（ ）予以取缔。
- 下列关于有限合伙人退伙的说法中，错误的是（ ）。
- 下列文件中，属于证券公司经纪业务所涉及的法律是（ ）。
- 未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
- 私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。
- （2020年真题）证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（ ）
- 设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近（ ）年无重大违法违规记录。