证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列关于证券公司合规经营的说法，错误的有（ ） Ⅰ.证券公司应保证关联交易的公允性 Ⅱ.证券公司不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 Ⅲ.证券公司的合规管理仅体现在执行监督环节 Ⅳ....
- 合伙人在合伙企业清算前私自转移或处分合伙企业财产的（ ）。
- 违反法律规定，擅自设立证券登记结算机构的，由（ ）予以取缔。 A.法院 B.证券交易所 C.证券业协会 D.国务院证券监督管理机构
- 下列属于基金托管人违规或不规范行为的有（ ）。 Ⅰ．单独为基金设立资金和证券账户 Ⅱ．为托管的所有基金设立一个银行存款账户 Ⅲ．根据需要进行投资，并在规定时间内偿还基金财产 Ⅳ．垫付基金管理...
- 关于操纵证券期货市场的刑事责任，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．本罪的主体是一般主体，单位也能成为犯罪的主体 Ⅱ．本罪的主观方面为故意，且以获取不正当利益或者转嫁风险为目的 Ⅲ．本罪侵害了国家证...
- 发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的，通过（ ）披露。
- (2019年真题)证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。
- （2020年真题）股份有限公司董事不得从事的行为有（ ）。 Ⅰ将公司资金以其个人名义开立账户存储 Ⅱ持有本公司的股份 Ⅲ不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易 Ⅳ接受他人与公司交易的佣...
- （2016年真题）下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。
- 关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（ ）人，并具有基金从业资格。