证券市场基本法律法规 最新试题
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- 除了法律及行政法规之外，证券公司信用业务涉及的主要部门规章、规范性文件包括（ ） Ⅰ.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》 Ⅱ.《转融通业务监督管理试行办法》 Ⅲ.《约定购回式证券交易及登...
- 信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
- 证券公司设立时，其业务范围应当与其（ ）相适应。 Ⅰ．财务状况 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．合规制度 Ⅳ．人力资源状况
- 经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。
- 公司从事经营活动，必须做到（ ）。 ①遵守法律、行政法规 ②遵守社会公德、商业道德 ③诚实守信 ④接受政府和社会公众的监督 ⑤承担社会责任
- 根据《证券法》第一百八十三的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（ ）。 ①没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 ②没有违法所得的或违...
- (2019年真题)按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为（）
- (2018年真题)下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（ ）。
- 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（ ）的100%。
- 下列说法，正确的有（ ）。 ①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研...