证券市场基本法律法规 最新试题
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- (2019年真题)虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ）。 Ⅰ．责令改正； Ⅱ．罚款； Ⅲ．撤销公司登记； Ⅳ．吊销营业执照。
- （2017年真题）下列不属于《中华人民共和国证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。
- （2017年真题）《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（ ）人。
- 接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）或等值货币。
- 基金托管的内部控制包括（ ）。 ①集中统一管理 ②不定期审查与评估 ③资产独立与业务隔离 ④信息安全
- 金融衍生品到期终止或者非到期中止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）个工作日内报送终止交易备案明细，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
- （2020年真题）下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有() Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则 Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中...
- 对于融资融券业务客户的征信调查包括（ ）。 ①客户基本情况 ②财产与收入状况 ③证券投资经验及风险偏好 ④诚信合规记录
- 根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（ ）。