证券市场基本法律法规 最新试题
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- 下列（ ）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。
- 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的直接责任。
- （ ）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
- 下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中，正确的有（ ）。 Ⅰ．证券投资顾问强调针对客户类型提供适当的服务 Ⅱ．证券研究报告强调公平对待证券研究报告接收人 Ⅲ．证券投资顾问通常不...
- 符合下列哪一种情形的，为公开发行（ ）。 Ⅰ.向不特定对象发行证券的 Ⅱ向特定对象发行证券累计150人的（不考虑依法实施员工持股计划的员工） Ⅲ.向特定对象发行证券累计250人的（不考虑依法实...
- （2018年真题）下列说法错误的是（ ）。
- （ ）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子...
- 根据《证券投资基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（ ）。
- (2019年真题)上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经（）通过。